|
Chứng khoán: Hành nghề nào, cấp chứng chỉ đó
Dự thảo Quy chế người hành nghề chứng khoán đang được Ủy ban Chứng khoán lấy ý kiến từ các thành viên thị trường.
Nếu được thông qua, đây sẽ là những quy định cụ thể đầu tiên về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho các cá nhân hành nghề chứng khoán trên lãnh thổ Việt Nam.
Người được cấp chứng chỉ hành nghề bảo lãnh phát hành chứng khoán được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và quản lý tài sản.
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích và đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán”.
Chứng chỉ hành nghề bảo lãnh phát hành chứng khoán được cấp cho cá nhân có chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán” và chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”.
Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân có chứng chỉ “Quản lý quỹ và tài sản” và có ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng.
Những văn bằng chứng chỉ thay thế
Điểm khá mới trong dự thảo quy chế này là việc công bố những loại văn bằng, chứng chỉ có thể thay thế cho một hoặc một số chứng chỉ chuyên môn trên.
Đó là: chứng chỉ CFA level 1 có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích và đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, chứng chỉ “Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán”.
Chứng chỉ CAAC, chứng chỉ CPA có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp” và chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán”.
Bằng thạc sỹ ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”. Bằng Đại học ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”. Bằng Đại học ngành luật kinh tế có thể thay thế cho chứng chỉ “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”.
Chứng khoán: Hành nghề nào, cấp chứng chỉ đó
n Hoàng Xuân
Dự thảo Quy chế người hành nghề chứng khoán đang được Ủy ban Chứng khoán lấy ý kiến từ các thành viên thị trường.
Nếu được thông qua, đây sẽ là những quy định cụ thể đầu tiên về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho các cá nhân hành nghề chứng khoán trên lãnh thổ Việt Nam.
Người được cấp chứng chỉ hành nghề bảo lãnh phát hành chứng khoán được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và quản lý tài sản.
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích và đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán”.
Chứng chỉ hành nghề bảo lãnh phát hành chứng khoán được cấp cho cá nhân có chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán” và chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”.
Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân có chứng chỉ “Quản lý quỹ và tài sản” và có ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng.
Những văn bằng chứng chỉ thay thế
Điểm khá mới trong dự thảo quy chế này là việc công bố những loại văn bằng, chứng chỉ có thể thay thế cho một hoặc một số chứng chỉ chuyên môn trên.
Đó là: chứng chỉ CFA level 1 có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích và đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, chứng chỉ “Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán”, chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán”.
Chứng chỉ CAAC, chứng chỉ CPA có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp” và chứng chỉ “Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán”.
Bằng thạc sỹ ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, chứng chỉ “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”. Bằng Đại học ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng có thể thay thế cho chứng chỉ “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”. Bằng Đại học ngành luật kinh tế có thể thay thế cho chứng chỉ “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”.
TBKTVN
|
