VASB: Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp nên được áp dụng

Không kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong Công ty, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán, CTCK Ngân hàng Ngoài quốc doanh và CTCK châu Á - Thái Bình Dương (APECS) vừa bị UBCK xử phạt…

Ngoài ra, UBCK cũng vừa ra quyết định xử phạt đối với CTCK Hải Phòng vì đã phản ánh không chính xác giao dịch của khách hàng (từ ngày 24/2/2009 đến ngày 28/5/2009). Còn CTCK Bảo Việt bị phạt vì đã cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán…

Trước thực trạng này, ông Nguyễn Thanh Kỳ, Tổng thư ký Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB) cho rằng, vi phạm chứng khoán đang không ngừng gia tăng không những về số lượng mà còn về loại hình. "Ngoài việc trông chờ vào ý thức người hành nghề, siết chặt mức xử phạt, thị trường hy vọng Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp được phân phát cho các CTCK thành viên (do VASB soạn thảo từ vài năm nay) chính thức đi vào cuộc sống, chứ không nên bị lưu giữ trong lãng quên như hiện nay", ông Kỳ đề nghị.

K.Lan

đầu tư chứng khoán

>   Hàng loạt CTCK "thay tướng" (24/08/2009)

>   Thêm vốn ngoại vào chứng khoán (24/08/2009)

>   Dấu ấn và kỳ vọng (24/08/2009)

>   Thị trường chứng khoán: "Đánh" theo khối ngoại? (23/08/2009)

>   Để cổ phiếu tăng giá khi chào sàn: Không chỉ dựa thiên thời (23/08/2009)

>   Thị trường đang tìm điểm tựa (23/08/2009)

>   Vinaconex tính đến phương án bán 500 tỷ đồng cp cho SCIC (22/08/2009)

>   Nhiều tổ chức đã giải ngân (22/08/2009)

>   Cơ hội sau khủng hoảng (22/08/2009)

>   Lợi nhuận đột biến còn tiếp diễn? (22/08/2009)