|
Thêm chế tài với CTCK “ốm yếu”
Trong Dự thảo Thông tư Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK, UBCK đề xuất thêm chế tài ra quyết định thực hiện các thủ tục để rút giấy phép hoạt động của CTCK.
Một lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) cho biết, để đẩy nhanh quá trình tái cơ cấu CTCK, ngoài chế tài “tạm ngừng hoạt động” đã được bổ sung vào Thông tư 165/2012 có hiệu lực từ ngày 1/12 tới, trong Dự thảo Thông tư thay thế Quyết định 27/2007 về ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK, UBCK đề xuất thêm chế tài ra quyết định thực hiện các thủ tục để rút giấy phép hoạt động của CTCK.
Theo đó, khi CTCK vi phạm các quy định về an toàn tài chính, cũng như có các hành vi vi phạm nghiêm trọng khác, sẽ bị cơ quan quản lý ra quyết định buộc phải thực hiện các thủ tục để rút giấy phép thành lập và hoạt động, trong đó, có việc hoàn tất chuyển tài khoản của khách hàng sang CTCK khác; thanh toán công nợ; tổ chức ĐHCĐ để thông qua quyết định giải thể, phá sản…
Dự thảo lần cuối đã được UBCK hoàn chỉnh và trình Bộ Tài chính xem xét, dự kiến ban hành trong năm nay.
H.Hòe
Đầu tư chứng khoán
|
