TAS bị phạt 120 triệu đồng

(Vietstock) - Ngày 16/5/2011, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt tổng cộng 120 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Tràng An (HNX: TAS).

Theo UBCKNN, sở dĩ công ty bị phạt là do không thực hiện tách bạch tài sản của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán và Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC.

Theo đó, công ty trực tiếp nhận và cho khách hàng rút tiền gửi giao dịch chứng khoán tại quỹ Công ty. Điều này là không tuân thủ quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo quyết định số 27/2007/QĐ-BTC.

Bên cạnh đó, công ty không thực hiện công bố thuyết minh giao dịch với bên có liên quan theo Chuẩn mực kế toán số 26 trong Báo cáo tài chính có kiểm toán năm 2010. Hành vi này không tuân thủ theo quy định tại Khoản 1 Điều 1.2.1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, công ty đã không bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép tại các địa điểm kinh doanh của Công ty. Hành vi này là không tuân thủ quy định tại Khoản 3 Điều 3 và Điểm b Khoản 3 Điều 10 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC.

Như Ý

>   “Hợp thức hóa” sự thờ ơ của cổ đông dưới góc nhìn pháp lý (14/05/2011)

>   NDN: Chốt quyền dự ĐHĐCĐ thường niên 2011 (13/05/2011)

>   Quản trị công ty yếu, làm sao giữ chân dòng vốn FII? (13/05/2011)

>   VNG: 08/06 chốt quyền tham dự ĐHĐCĐ bất thường  (12/05/2011)

>   HPG không dễ chiếm cổ phần chi phối tại Thép Thạch Khê (08/05/2011)

>   BHT: Dấu hỏi về phương án phát hành (06/05/2011)

>   Nhiều doanh nghiệp bất động sản phải “cắt đuôi” Dầu khí (06/05/2011)

>   Doanh nghiệp “hợp thức hóa” sự thờ ơ của cổ đông (06/05/2011)

>   VNPT và SAM - Ai cần ai? (05/05/2011)

>   GDR: Kênh vốn mới (05/05/2011)