|
Xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông
Ngày 28/02/2008, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 31/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông, cụ thể như sau: Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của công ty đại chúng và các văn bản, tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán của Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông, cho thấy: Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã có hành vi vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Trong thời gian từ tháng 06-11/2007, Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã thực hiện liên tiếp 03 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 567 tỷ đồng lên 1.000 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm Điều 21 Luật Chứng khoán;
- Trong tháng 06/2007 và tháng 11/2007, Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu và phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên của ngân hàng theo chương trình phát triển nguồn nhân lực nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước và sau khi thực hiện đợt phát hành, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/03/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng;
Tại văn bản số 55/2008/CV-NHPĐ ngày 20/02/2008 giải trình về quá trình phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ, Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình;
Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông:
a) Phạt tiền 50.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ.
b) Phạt tiền 10.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
ubcknn
|
