|
Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Công nghiệp Thương mại Sông Đà
Ngày 28/12/2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 80/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà, cụ thể như sau:
Căn cứ báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của CTCP Công nghiệp Thương mại Sông Đà (STP) và báo cáo tổng hợp giao dịch của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, cho thấy:
- Từ ngày 4/4/2007 đến ngày 28/6/2007, Công ty STP đã thực hiện mua vào 12.600 cổ phiếu STP nhưng công ty không báo cáo TTGDCK Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định (Đến ngày 7/7/2007, Công ty STP mới có văn bản số 195CT/HĐQT gửi TTGDCK Hà Nội báo cáo về việc thực hiện giao dịch trên, đồng thời cam kết sẽ không để xảy ra các vi phạm tương tự). Tuy nhiên, từ ngày 18-21/9/2007, Công ty STP lại thực hiện giao dịch bán 12.600 cổ phiếu quỹ nhưng công ty cũng không báo cáo TTGDCK Hà Nội và UBCKNN. Việc Công ty STP không thực hiện báo cáo UBCKNN và TTGDCK Hà Nội trước khi thực hiện mua và bán cổ phiếu quỹ đã vi phạm quy định tại điểm 4 Mục II Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.
- Công ty STP đã bán ra số cổ phiếu quỹ trước 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt mua lại gần nhất là vi phạm tại điểm 3 Mục II Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà:
a) Phạt tiền 10.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
c) Phạt tiền 20.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều 12 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 30.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
UBCKNN
|
