Vi phạm về giao dịch ký quỹ, PHS bị phạt 125 triệu đồng

Ngày 13/10/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Hưng (PHS) số tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Cụ thể, PHS cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ duy trì, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty theo quy định về giao dịch ký quỹ.

Thái Hương

Fili

>   Sẽ có những con sóng ngắn hạn trên thị trường trong nửa cuối tháng 10? (13/10/2017)

>   13/10: Đọc gì trước giờ giao dịch? (13/10/2017)

>   Hồi phục từ đáy, liệu SCD sẽ hồi xuân? (13/10/2017)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 13/10 (13/10/2017)

>   FLC: Kịch bản năm 2015 có lặp lại? (16/10/2017)

>   HOSE: Các công ty Việt Nam được khuyến nghị tiếp tục cải thiện thông lệ quản trị giao dịch bên liên quan (12/10/2017)

>   IR Awards 2017: Thời khắc quyết định (12/10/2017)

>   Nhịp đập Thị trường 12/10: Tụt áp (12/10/2017)

>   Thị phần môi giới HNX, UPCoM quý 3: SHS và VNDirect "vượt mặt" SSI (11/10/2017)

>   12/10: Đọc gì trước giờ giao dịch? (12/10/2017)