|
Vi phạm về phát hành riêng lẻ có thể bị phạt tới 200 triệu đồng
Tổ chức thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật hoặc chưa đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chưa được cơ quan nhà nước có thẩm quyền thông báo cho tổ chức đăng ký và công bố trên trang thông tin điện tử có thể bị phạt từ 100 đến 200 triệu đồng.
* Thao túng TTCK có thể bị phạt 2 tỷ đồng
* Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán có thể bị xử phạt tiền tỷ
Đó là quy định tại Điều 5 Dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 85 quy đinh rõ về việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần đại chúng, phát hành trái phiếu riêng lẻ:
1. Phạt tiền từ 10 đến 30 triệu đồng đối với tổ chức thực hiện hành vi báo cáo hoặc công bố thông tin không đầy đủ, không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ.
2. Phạt tiền từ 40 đến 70 triệu đồng đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không thực hiện báo cáo hoặc không công bố thông tin theo quy định pháp luật về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ hoặc báo cáo, công bố thông tin về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ có nội dung sai lệch.
b) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh những sự kiện mới ảnh hưởng đến nội dung của hồ sơ đã nộp.
c) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký.
d) Thực hiện mua lại trái phiếu, hoán đổi trái phiếu khi chưa được cá nhân, tổ chức có thẩm quyền phê duyệt hoặc thực hiện không đúng với phương án mua lại, hoán đổi đã đăng ký.
3. Phạt tiền từ 70 đến 100 triệu đồng đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Quảng cáo việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ trên phương tiện thông tin đại chúng hoặc công bố thông tin chứa đựng nội dung có tính chất quảng cáo hoặc mời chào mua cổ phiếu, trái phiếu được chào bán, phát hành riêng lẻ.
b) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu được chào bán, phát hành riêng lẻ trong thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp được pháp luật quy định.
c) Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ hoặc không có uỷ quyền của ĐHĐCĐ, không thông qua Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty theo quy định pháp luật.
4. Phạt tiền từ 100 đến 200 triệu đồng đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;
b) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ khi chưa đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc chưa được cơ quan nhà nước có thẩm quyền thông báo cho tổ chức đăng ký và công bố trên trang thông tin điện tử về việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tổ chức đăng ký;
c) Thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành; thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ chuyển đổi, trái phiếu riêng lẻ kèm theo chứng quyền khi chưa đăng ký với UBCKNN hoặc có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.
5. Hình thức xử phạt bổ sung:
a) Đình chỉ hoạt động chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ trong thời hạn 12 tháng đối với trường hợp vi phạm quy định tại các điểm b và c khoản 2, các điểm a và c khoản 3 Điều này;
b) Đình chỉ hoạt động chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ trong thời hạn 24 tháng đối với trường hợp vi phạm quy định tại khoản 4 Điều này.
6. Các biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu, tổ chức vi phạm quy định tại các điểm b và c khoản 2, điểm c khoản 3 và khoản 4 Điều này phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi bằng lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của Ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu, trái phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 45 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
b) Buộc thực hiện báo cáo, công bố thông tin theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 và điểm a khoản 2 Điều này.
c) Buộc phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.
d) Buộc huỷ bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại các điểm a, b khoản 2 và điểm a khoản 3 Điều này.
đ) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 3 Điều này.
e) Buộc thực hiện đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 2 Điều này.
Sanh Tín (Vietstock)
FFn
|
