Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán có thể bị xử phạt tiền tỷ

Ngày 07/02, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước công bố dự thảo Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán để lấy ý kiến các cơ quan, tổ chức, cá nhân.

* Thao túng TTCK có thể bị phạt 2 tỷ đồng

Thực hiện Quyết định số 1473/QĐ-TTg ngày 5/10/2012 của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành Kế hoạch triển khai và Danh mục nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính, Bộ Tài chính được giao nhiệm vụ chủ trì xây dựng Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ). Để triển khai xây dựng Nghị định, trong thời gian qua Bộ Tài chính đã thành lập Ban soạn thảo Nghị định với các thành viên là đại diện Bộ Tài chính và một số Bộ, ngành liên quan như Văn phòng Chính phủ, Bộ Tư pháp và các nhà khoa học. Bộ Tài chính (UBCKNN) đã nghiên cứu xây dựng dự thảo Nghị định, tổ chức lấy ý kiến của các thành viên Ban soạn thảo, ý kiến của chuyên gia nước ngoài và thành viên tham gia thị trường để hoàn chỉnh dự thảo Nghị định.

Theo quy định tại Điều 62 Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đăng tải toàn văn dự thảo Nghị định trên Cổng thông tin điện tử của UBCKNN trong thời gian 60 ngày kể từ ngày đăng tin để cơ quan, tổ chức, cá nhân đóng góp ý kiến.

Dự thảo Nghị đình lần này quy định khá chi tiết về các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, đồng thời kèm theo những mức phạt cụ thể. Đặc biệt, mức phạt tối đa cho các vi phạm có thể lên đến 2 tỷ đồng dành cho tổ chức và 1 tỷ đồng đối với cá nhân.

Đáng chú ý, dự thảo cũng đưa ra một số mức phạt bổ sung cho các vi phạm gồm đình chỉ có thời hạn hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, đăng ký giao dịch, hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, hoạt động giao dịch chứng khoán, hoạt động lưu ký chứng khoán, hoạt động kiểm toán hoặc các hoạt động khác được ghi trong quyết định xử phạt. Tước quyền sử dụng giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn. Và tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính.

* Toàn văn dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 85

Thủy Tiên (Vietstock)

ffn

>   Chính thức giảm phí lưu ký chứng khoán từ tháng 2-2013 (05/02/2013)

>   Bộ Tài chính ban hành Thông tư 13/2013 giám sát giao dịch bất thường trên TTCK (04/02/2013)

>   Chứng khoán Bản Việt: Có thể dùng chứng chỉ lưu ký thay vì nới room khối ngoại (31/01/2013)

>   Nới room khối ngoại: UBCK vẫn đang xây dựng phương án (31/01/2013)

>   Lưu ý quy định mới về việc tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2013 (21/01/2013)

>   Lộ trình cho chứng khoán phái sinh tại Việt Nam (19/01/2013)

>   HOSE: Lưu ý các công ty niêm yết về việc thực hiện báo cáo thường niên theo TT 52 (14/01/2013)

>   HOSE thông báo tăng biên độ giao dịch lên 7% từ 15/01 (10/01/2013)

>   UBCK: Có nhiều tiền đề thúc đẩy TTCK trong năm 2013 (09/01/2013)

>   UBCK: Những chính sách đang chờ ban hành trong thời gian tới (09/01/2013)