|
Quản lý Quỹ Lộc Việt bị "sờ gáy"
Ngày 30/08, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính 165 triệu đồng đối với CTCP Quản lý Quỹ Lộc Việt (LVC) với hàng loạt sai phạm.
Cụ thể, Công ty này đã sử dụng tài sản của nhà đầu tư ủy thác để thực hiện hợp đồng mua bán lại, mua bán có kỳ hạn, hợp đồng tương lai đối với một số tổ chức, cá nhân và người có liên quan, không tuân thủ các quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định.
Đồng thời, công ty cũng chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký; báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng 3, 4, 5, 6/2012 không đúng thời hạn theo quy định và không có xác nhận của Ngân hàng lưu ký.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Lộc Việt 165 triệu đồng, trong đó, 85 triệu đồng do không tuân thủ các quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ; 60 triệu đồng do chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký; 20 triệu đồng do chậm nộp báo cáo và chưa đủ xác nhận của Ngân hàng lưu ký.
Minh An (Vietstock)
ffn
|
