Lạm chức năng Đại lý nhận lệnh, CTS bị phạt 10 triệu đồng

Ngày 24/05, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 10 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (HNX: CTS).

Cụ thể, công ty đã triển khai và duy trì hoạt động các điểm hỗ trợ khách hàng giao dịch chứng khoán với chức năng như chức năng của đại lý nhận lệnh. Điều này vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 1 và Điều 2 Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của quy chế tổ chức và hoạt động CTCK ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Minh Phương (Vietstock)

Finfonet

>   25/05: Bản tin 20 giờ qua (25/05/2012)

>   TTCK: Đi ngang chờ thời? (24/05/2012)

>   Nhận diện cổ phiếu họ Vinalines (24/05/2012)

>   CTCK đẩy mạnh mảng tư vấn M&A (24/05/2012)

>   24/05: Bản tin 20 giờ qua (24/05/2012)

>   IVS: Giải trình cổ phiếu tăng trần 5 phiên liên tiếp (07/09/2011)

>   Bắt đáy nhưng cần thận trọng! (25/05/2012)

>   Bộ Tài chính sẽ phân cấp quản lý mạnh hơn cho UBCK (23/05/2012)

>   Để TTCK kéo dài ngày vui (23/05/2012)

>   Chứng khoán tụt dốc: Rủi ro sau thời tăng nóng (23/05/2012)