Từ 01/06, cấm cổ đông nội bộ đăng ký “lướt sóng”

Điểm đáng lưu ý của Thông tư số 52/2012/TT-BTC thay thế Thông tư 09/2010 về công bố thông tin là việc cấm cổ đông nội bộ và cổ đông lớn thực hiện mua/bán chứng khoán trong cùng khoảng thời gian và sẽ có hiệu lực từ ngày 01/06 tới.

Cụ thể, Thông tư yêu cầu những cổ đông nội bộ hay nhà đầu tư nội bộ (đối với quỹ đầu tư đại chúng dạng đóng), người được ủy quyền công bố thông tin, và người có liên quan của các đối tượng này phải:

- Thực hiện giao dịch đúng như thời gian đã đăng ký.

- Không được đăng ký mua và bán cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ/quyền mua chứng chỉ quỹ đóng trong cùng khoảng thời gian.

- Chỉ được đăng ký giao dịch tiếp theo khi đã báo cáo kết thúc đợt giao dịch trước đó.

Trường hợp cổ đông nội bộ đồng thời là cổ đông lớn thì cũng thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin như cổ đông nội bộ.  

Ngoài ra, các đối tượng trên khi dự kiến giao dịch, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống của SGDCK cũng phải báo cáo trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc. Thời gian giao dịch không quá 30 ngày kể từ ngày đăng ký và chỉ được bắt đầu phiên giao dịch đầu tiên sau 24 giờ kể từ khi có công bố thông tin từ SGDCK.

Bên cạnh đó, trong vòng 3 ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch đã đăng ký, người thực hiện giao dịch phải báo cáo kết quả giao dịch. Trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký cũng phải báo cáo về lý do không thực hiện được.

Thông tư này cũng quy định về việc công bố thông tin giao dịch của cổ đông/nhà đầu tư lớn (Sở hữu từ 5% trở lên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng) và nhóm người liên quan. Theo đó, nhũng cổ đông hoặc nhà đầu tư này phải báo cáo trong thời hạn 7 ngày khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hay chứng chỉ quỹ vượt quá 1%.

Ngoài ra, khi nắm giữ hoặc không còn nắm giữ từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết (hay chứng chỉ quỹ đóng) cũng phải báo cáo sở hữu cho công ty đại chúng hoặc công ty quản lý quỹ, UBCKNN, SGDCK (đối với công ty niêm yết, đăng ký giao dịch) trong thời hạn 7 ngày.

Thủy Tiên (Vietstock)

finfonet

>   Công ty chứng khoán phải công bố tỷ lệ vốn khả dụng từ 1/6 (10/04/2012)

>   Thông tư 52: Nâng chuẩn CBTT với CTNY và công ty OTC trên 120 tỷ (10/04/2012)

>   Ban hành Thông tư 52 thay thế Thông tư 09 về công bố thông tin trên TTCK (10/04/2012)

>   Lại siết cho vay chứng khoán chưa niêm yết? (06/04/2012)

>   Kiến nghị miễn thuế cho đầu tư vào quỹ mở (28/03/2012)

>   Từ 26/3, HNX sẽ thay đổi cách xác định giá tham chiếu (26/03/2012)

>   Cuối quý II/2012 sẽ có đường cong lãi suất (26/03/2012)

>   Sẽ thêm chế tài buộc CTCK minh bạch tài chính (21/03/2012)

>   Thặng dư phát hành tăng vốn không phải chịu thuế (21/03/2012)

>   Kinh doanh chứng khoán không phải nộp thuế GTGT (19/03/2012)