|
UBCK nhắc nhở việc vi phạm quy định mua bán cùng phiên
(Vietstock) – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa có văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán và nhà đầu tư nghiêm túc thực hiện các quy định tại Thông tư 74 về việc mua bán chứng khoán cùng phiên.
UBCK cho biết, qua hơn hai tháng triển khai thi hành Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 01/06/2011 của Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch chứng khoán, có tình trạng nhà đầu tư vi phạm quy định về việc sử dụng các tài khoản giao dịch khác nhau mở tại các công ty chứng khoán để cùng thực hiện mua và bán chứng khoán trong một ngày giao dịch. Điều này đã vi phạm các quy định được nêu ra tại Thông tư.
Do vậy, để đảm bảo thực hiện nghiêm túc các quy định của pháp luật, UBCK có Công văn chỉ đạo các Sở GDCK và yêu cầu các Công ty chứng khoán thành viên của Sở thực hiện thông báo cho các nhà đầu tư và có giải pháp thực hiện đúng theo quy định của pháp luật.
Cụ thể, UBCK yêu cầu các Sở có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán thành viên phổ biến những quy định tại Thông tư 74 và Công văn 2327/UBCK-PTTT hướng dẫn triển khai Thông tu 74 cho nhà đầu tư; đồng thời nghiên cứu đưa vào điều khoản hợp đồng mở tài khoản (nếu phù hợp) để nhà đầu tư có trách nhiệm thực hiện đúng quy định.
Ngoài ra, tại văn bản báo cáo UBCK về tác động của Thông tư 74 sau 3 tháng được đưa vào áp dụng các Sở cần nêu rõ cụ thể tình hình vi phạm các quy định tại Thông tư này , phân tích nguyên nhân và, kiến nghị hoàn thiện khung pháp lý, cũng như biện pháp xử lý.
Viết Vinh
|
