|
Nguyên tắc xác định danh sách chứng khoán không được phép margin
(Vietstock) – Ngày 11/10, Sở GDCK TPHCM (HOSE) công bố danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ (margin). Việc xác định danh sách này được thực hiện căn cứ Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/08/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
* Danh sách cổ phiếu không được giao dịch ký quỹ tại HOSE
* Danh sách cổ phiếu không được giao dịch ký quỹ tại HNX
Xác định danh sách chứng khoán không được phép thực hiện giao dịch ký quỹ
Thời gian niêm yết của chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán được tính từ ngày giao dịch đầu tiên ở một trong hai Sở giao dịch chứng khoán;
Việc xem xét kết quả kinh doanh của tổ chức niêm yết phải căn cứ vào báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên có soát xét của tổ chức kiểm toán. Trường hợp tổ chức niêm yết là công ty mẹ, việc xem xét kết quả kinh doanh căn cứ trên báo cáo tài chính hợp nhất. Kết quả kinh doanh lỗ của tổ chức niêm yết được hiểu là lỗ lũy kế hoặc/và lỗ trong kỳ xem xét.
Trường hợp tổ chức niêm yết là quỹ đầu tư đại chúng, việc xem xét giá trị tài sản ròng (NAV) theo khoản 3 điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán được thực hiện định kỳ 3 tháng một lần.
Trường hợp quá 10 ngày làm việc kể từ ngày đến hạn công bố thông tin mà công ty niêm yết/công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng niêm yết chưa công bố báo cáo tài chính/báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng, cổ phiếu/chứng chỉ quỹ có liên quan sẽ bị đưa vào danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ.
Cơ chế công bố danh sách chứng khoán không được phép margin
Về cơ chế công bố danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ, Sở cho biết sẽ định kỳ công bố danh sách chứng khoán không được phép margin cập nhật đến thời điểm kết thúc quý chậm nhất vào ngày làm việc thứ 3 kể từ ngày kết thúc quý.
Bên cạnh đó, danh sách bổ sung những trường hợp bị đưa vào danh sách không được phép margin trong vòng 3 ngày làm việc khi phát sinh các trường hợp sau:
Chứng khoán mới niêm yết chưa đủ thời gian 6 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ.
Chứng khoán bị đưa vào các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ.
Chứng khoán của tổ chức niêm yết có báo cáo tài chính kiểm toán hoặc báo cáo tài chính soát xét hoặc báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Chứng khoán của tổ chức niêm yết chưa thực hiện công bố báo cáo tài chính (bao gồm báo cáo tài chính kiểm toán hoặc báo cáo tài chính soát xét bán niên đối với cổ phiếu) hoặc báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng (đối với chứng chỉ quỹ) sau 10 ngày làm việc kể từ ngày đến hạn công bố thông tin.
Sở GDCK cũng yêu cầu công ty chứng khoán có nghĩa vụ công bố danh sách chứng khoán mà mình thực hiện margin trên website của mình, các địa điểm kinh doanh và báo cáo Sở trong thời hạn 10 ngày giao dịch kể từ ngày Sở công bố danh sách chứng khoán không được phép margin.
Viết Vinh
|
