|
STB: Em ruột Thành viên HĐQT bị phạt do chậm công bố việc bán cổ phiếu
(Vietstock) - Ngày 15/11/2011, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt 40 triệu đồng đối với bà Nguyễn Ngọc Nhất Hạnh do bán cổ phiếu 2 lần liên tiếp nhưng vi phạm quy định công bố thông tin.
Theo đó, ngày 24/5/2011, bà Nguyễn Ngọc Nhất Hạnh, em ruột ông Nguyễn Ngọc Thái Bình - Thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (HOSE: STB) đã bán 350,000 cổ phiếu STB nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK TPHCM.
Điều này vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 09/2010/TT-BTC).
Đến ngày 22/06/2011, bà Hạnh tiếp tục bán 1,776,026 cổ phiếu STB nhưng đến ngày 11/7/2011, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Hạnh.
Như vậy, bà Nguyễn Ngọc Nhất Hạnh chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.
Với tính chất và mức độ vi phạm như trên, UBCKNN phạt bà Hạnh 40 triệu đồng.
Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt tổ chức có liên quan và cổ đông lớn của các công ty có mã SHS, NSC mỗi trường hợp 40 triệu đồng do chậm báo cáo và thực hiện chui khi giao dịch cổ phiếu. Riêng trường hợp cổ đông lớn của CVN bị phạt 50 triệu đồng vì liên tiếp giao dịch cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCK.
Như Ý
|
