UBCK có thể đình chỉ margin trong 6 tháng nếu vi phạm tỷ lệ

Ông Phạm Hồng Sơn – Vụ trưởng Vụ Quản lý Kinh doanh, UBCK cho biết, nếu CTCK cố tình vi phạm tỷ lệ cho vay giao dịch ký quỹ chứng khoán, UBCK có thể đình chỉ triển khai cung cấp dịch vụ này trong vòng 6 tháng.

Một số ý kiến cho rằng, hạ tầng công nghệ thông tin hiện chưa đủ để đáp ứng yêu cầu giám sát chính xác được tỷ lệ cho vay giao dịch ký quỹ chứng khoán cho khách hàng, đây là vấn đề mà mỗi CTCK phải tự hoàn thiện.

Mục đích của cơ quan quản lý khi ban hành văn bản hướng dẫn về giao dịch ký quỹ chứng khoán là để đảm bảo tính công bằng cho các CTCK trông việc cung cấp dịch vụ cho khách hàng, giúp cạnh tranh bình đẳng.

Tỷ lệ cho vay 30% giá trị giao dịch như dự kiến là nhằm mục đích bảo vệ an toàn tài chính cho CTCK, nên trước hết, UBCK cần CTCK trung thực và nghiêm túc trong việc này.

Không có một quy định pháp luật nào đưa ra mà có thể đảm bảo 100% các đối tượng trong phạm vi điều chỉnh không có hành vi lách luật. Chính vì vậy, triển khai nghiệp vụ này trước hết nằm ở sự trung thực trong báo cáo của các CTCK. Nếu CTCK cố tình vi phạm, trước tiên sẽ làm tăng rủi ro cho những đồng vốn của chính họ, bởi những rủi ro liên quan đến khả năng thu hồi vốn. Khi phát hiện vi phạm, UBCK có thể đình chỉ triển khai cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ trong vòng 6 tháng.

đầu tư chứng khoán

>   Nâng điều kiện, giảm hạn mức tín dụng chứng khoán? (21/06/2011)

>   Dự thảo giao dịch ký quỹ còn lúng túng (20/06/2011)

>   Nhiều công ty chứng khoán sẽ bị thu thuế VAT (19/06/2011)

>   Cho vay kinh doanh chứng khoán sẽ bị siết chặt hơn (18/06/2011)

>   Hiểm họa từ các mối liên kết chéo (17/06/2011)

>   Hãy để nhà đầu tư và CTCK tự lo cho mình (17/06/2011)

>   Cổ phần hóa khó, nghiệp vụ xác định giá trị DN “thiếu đất sống” (17/06/2011)

>   Miễn thuế chứng khoán: Mũi tên trúng nhiều đích (17/06/2011)

>   UBCK hợp tác hỗ trợ kỹ thuật với Ernst & Young (16/06/2011)

>   Bộ tài chính đề xuất miễn thuế cho NĐT chứng khoán từ 1/8 (16/06/2011)