|
Thao túng giá HTV, một cá nhân bị phạt 250 triệu đồng
(Vietstock) – Ngày 31/03, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã có quyết định xử phạt hành chính số tiền lên đến hàng trăm triệu đồng đối với các cá nhân và tổ chức vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, UBCK xử phạt ông Dương Đức Huấn, (Trú tại: 32/45/9 Ông Ích Khiêm, P14, Q.11, TPHCM) số tiền 250 triệu đồng do đã vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.
Theo đó, từ ngày 01/06/2010 đến 15/9/2010, ông Huấn sử dụng 01 tài khoản của mình và 12 tài khoản đứng tên người khác liên tục mua, bán cổ phiếu của CTCP Vận tải Hà Tiên (HOSE: HTV) với tần suất và khối lượng giao dịch lớn, chiếm tỷ trọng cao nhằm thao túng giá cổ phiếu HTV.
UBCK cũng ra quyết định xử phạt tổng cộng 90 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Đại Nam (DNSE) vì đã vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế Lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Cụ thể, ngày 15/04/2010, Chứng khoán Đại Nam (DNSE) đã cho một số khách hàng bán chứng khoán khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên.
Ngoài ra, UBCK còn phạt Công ty TNHH Bệnh viện mắt Thái Thành Nam (Địa chỉ số 100 Lê Thị Riêng, P. Bến Thành, Q.1, TpHCM) số tiền 70 triệu đồng vì đã nhận chuyển nhượng 35.4% vốn điều lệ CTCP Bia Sài Gòn – Đồng Nai từ đầu năm 2010 đến tháng 6/2010 nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.
Viết Vinh
|
