|
Nhiều cản trở trong phát hiện sai phạm trên TTCK
Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp cho biết, khảo sát 203 đối tượng là NĐT, nhân viên CTCK, nhân viên Sở GDCK tại Hà Nội cho thấy, 49% đánh giá các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán diễn ra phổ biến, 43% trả lời có vi phạm nhưng không nhiều và chỉ có 0,5% cho rằng việc xử lý vi phạm là tốt.
Kết quả này được công bố tại hội thảo "Hoàn thiện cơ chế giải quyết tranh chấp và xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK" do Viện Khoa học pháp lý phối hợp với VAFI vừa tổ chức.
Lý giải tình trạng trên, Phó Chủ tịch UBCK Vũ Thị Kim Liên cho biết, hệ thống pháp lý hiện hành chưa phân định rõ các loại tội danh, kèm theo chế tài xử lý đối với các hành vi vi phạm trên TTCK. Ranh giới phân định giữa vi phạm hình sự và dân sự cũng chưa rõ ràng. Việc hình sự hoá các vi phạm dân sự dễ gây tác dụng ngược, bởi với một số hành vi vi phạm, nếu áp dụng các biện pháp xử lý hành chính thì có tác dụng răn đe kịp thời, trong khi xử lý hình sự tốn nhiều thời gian điều tra, nhưng nếu đi đến kết luận không có tội thì tác dụng răn đe rất hạn chế.
Cũng theo bà Liên, việc UBCK chưa được trao thẩm quyền điều tra các hành vi vi phạm đang khiến hiệu quả đấu tranh với các sai phạm trên TTCK gặp nhiều cản trở. Thực tế, trong quá trình điều tra một số vụ có dấu hiệu sai phạm, Thanh tra UBCK đã đề nghị các ngân hàng cho kiểm tra tài khoản tiền của NĐT, nhưng bị từ chối. Khi muốn thu thập chứng cứ chứng minh NĐT có nghi vấn thông đồng với một nhóm NĐT khác thao túng giá chứng khoán thì phải tiến hành điều tra nhân thân của các NĐT, nhưng với quy định pháp lý hiện hành, Thanh tra UBCK cũng gặp nhiều cản trở.
H.Hòe
đầu tư chứng khoán
|
