HCM bị phạt do nhập nhèm tiền gửi giao dịch của khách hàng

(Vietstock) – Ngày 17/06, UBCKNN công bố quyết định phạt 15 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE: HCM) liên quan đến việc quản lý tiền gửi giao dịch của khách hàng.

Dựa theo kết quả kiểm tra hoạt động môi giới tại HCM và Biên bản vi phạm hành chính giữa UBCKNN và công ty cho thấy HCM chưa thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán. Điều này vi phạm quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Do đó, UBCKNN quyết định phạt tiền 15 triệu đồng đối HCM theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bội Mẫn (Theo SSC)

>   Hai quỹ của Dragon Capital dự kiến mua lại chứng chỉ quỹ (17/06/2010)

>   60 công ty lọt vào vòng 2 Cuộc bình chọn BCTN năm 2010 (17/06/2010)

>   Sửa đổi Luật Chứng khoán: 6 nội dung lớn (17/06/2010)

>   Chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư, "thượng đế" kêu trời! (17/06/2010)

>   Tích lũy cho trung hạn (17/06/2010)

>   Quỹ mở sẽ trở thành xu hướng mới (17/06/2010)

>   CTCK hút khách bằng đòn bẩy và tin độc (16/06/2010)

>   Khai giảng khóa học Phân tích tài chính ngày 23/06 tại TPHCM (17/06/2010)

>   Dragon Capital và Sacombank (16/06/2010)

>   UBCK lấy ý kiến dự thảo hướng dẫn mua chứng khoán ký quỹ (16/06/2010)