Mạnh tay với sai phạm

Công ty CP chứng khoán Đại Nam là công ty đầu tiên bị xử phạt do cho phép khách hàng bán chứng khoán trước ngày T+4 (ngày thứ tư kể từ khi mua chứng khoán) - một hành vi bị cấm.

Theo ông Vũ Bằng - chủ tịch Ủy ban Chứng khoán nhà nước, đây là một trong những biện pháp nhằm từng bước xác lập lại một sân chơi bình đẳng cho mọi nhà đầu tư.

Theo ông Bằng, tới đây những công ty khác vi phạm quy định về giao dịch cũng sẽ bị “xướng” tên. Mức phạt tối đa cho phép đối với vi phạm này chỉ có 70 triệu đồng nhưng cái mất lớn nhất, theo ông Bằng, đó là uy tín của công ty chứng khoán. Chưa kể cơ quan quản lý thị trường sẽ thường xuyên để mắt các công ty đã vi phạm để “thổi còi” kịp thời.

Việc cho một số khách hàng lớn bán chứng khoán trước ngày T+4 đã được nhiều công ty chứng khoán áp dụng từ đầu năm 2009 với mục đích tranh giành khách hàng. Do cơ quan quản lý thị trường không mạnh tay xử lý, từ đó các công ty chứng khoán mặc nhiên coi đó là một công cụ cạnh tranh.

Không chỉ thị trường, ngay các công ty chứng khoán cũng đã phải trả giá khi phá rào để cạnh tranh. Hàng loạt vụ kiện, tình trạng bán tháo chứng khoán... đã xảy ra. Chưa hết, nhiều nhà đầu tư nhỏ cũng bị thiệt thòi vì họ bị phân biệt đối xử khi sử dụng các dịch vụ do công ty chứng khoán cung cấp.

Các công ty chứng khoán cho rằng cho bán chứng khoán trước ngày T+4 là hướng phải tiến tới. Ủy ban Chứng khoán nhà nước cũng nhận thấy cần thiết phải sửa đổi quy định về giao dịch và dự thảo quy chế sửa đổi đang được xây dựng. Nhưng khi quy chế mới chưa được ban hành, việc xé rào sẽ dẫn đến không công bằng cho mọi nhà đầu tư. Không truy cứu những sai phạm cũ, theo ông Bằng, nếu các công ty tiếp tục vi phạm thì buộc phải xử lý.

Tuy nhiên để lập lại công bằng trên thị trường, còn nhiều vi phạm khác cũng cần được xử lý triệt để như giao dịch nội gián, sử dụng nhiều tài khoản (ủy quyền) hoặc lợi dụng kẽ hở của hoạt động chào mua công khai để thao túng giá... Chỉ có thế mới bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư nhỏ lẻ hiện đang chiếm 90% giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Hải Đăng

tuổi trẻ

>   ACB kết nối VNBC (24/04/2010)

>   Bốn nội dung chính về cơ hội năm 2010 (23/04/2010)

>   Cổ phiếu chưa niêm yết: Vẫn lại... đợi! (23/04/2010)

>   Cháy lớn tại xí nghiệp Casumina Bình Dương (23/04/2010)

>   Công ty chứng khoán chiều khách VIP: Quá mù ra mưa (22/04/2010)

>   Khía cạnh kinh tế của pháp luật (22/04/2010)

>   VHC: DN thuỷ sản VN đầu tiên đạt chuẩn của Bộ Thương mại Mỹ (22/04/2010)

>   Phía sau sức nóng cổ phiếu dầu khí (22/04/2010)

>   Viết tiếp ý tưởng lập một “danh sách đen” (22/04/2010)

>   Nắm giữ và lướt… (22/04/2010)