|
Lại thêm một vi phạm về chào mua công khai
UBCKNN vừa xác nhận NĐT Trần Thái Hưng (mở tài khoản tại Cty CP CK Việt) có dấu hiệu vi phạm các quy định về chào mua công khai.
Cụ thể, ngày 25.3.2010, UBCKNN nhận được bản đăng ký chào mua công khai CP HCT của NĐT này. Trong quá trình xem xét các tài liệu chào mua công khai, UBCKNN phát hiện NĐT này có hành vi vi phạm quy định tại điểm 9, mục II, thông tư số 194/2009/TT-BTC, ngày 2.10.2009.
Mặc dù UBCKNN không nêu rõ vi phạm cụ thể, nhưng theo quy định tại điểm này, NĐT kể từ thời điểm gửi đăng ký chào mua công khai đến khi hoàn thành đợt chào mua không được phép bán CP đó, đối xử không công bằng với các cổ đông, cung cấp thông tin riêng...
UBCKNN cho biết, sẽ tiếp tục làm rõ hành vi vi phạm của NĐT Trần Thái Hưng và sẽ xử lý theo quy định của pháp luật. Ngày 8.4 vừa qua, NĐT này đã có văn bản đề nghị rút lại đăng ký chào mua công khai.
Vụ việc này diễn ra ngay sau trường hợp NĐT Nguyễn Kim Phượng đăng ký mua 1,3 triệu VTV, nhưng lại bán sạch 557.800 CP VTV đang sở hữu. Việc đăng ký mua khối lượng lớn, nhưng sau đó lại không thực hiện hoặc bán ra thay vì mua vào tạo sự thiếu minh bạch trên thị trường.
CTCK hay sở giao dịch cần có biện pháp kiểm soát các giao dịch của NĐT đã công bố chào mua công khai một CP nào đó. Theo quy định tại thông tư 194, sở GDCK là một trong những đầu mối mà NĐT chào mua công khai bắt buộc phải thông báo và công bố thông tin. NĐT cũng phải chỉ định một CTCK làm đại lý ủy quyền thực hiện các thủ tục chào mua. Như vậy, hai tổ chức này hoàn toàn nắm được thông tin.
Việc giám sát hoạt động giao dịch của NĐT thực hiện chào mua công khai có thể được thực hiện ngay từ CTCK. Chẳng hạn hiện tại CTCK có thể chặn ngay các lệnh mua bán cùng một CP từ một tài khoản trong phiên giao dịch. Tuy nhiên từ những trường hợp vừa qua, có thể thấy CTCK hay sở giao dịch vẫn chưa giám sát chặt chẽ hoạt động này.
N.Hoàng
Lao động
|
