|
Tự ý tổ chức thị trường có thể bị phạt tới 200 triệu đồng
Cuối tuần qua, UBCK công bố lấy ý kiến dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đây là dự thảo lần thứ 6, trong đó quy định các mức phạt hành chính tăng từ 3 - 5 lần so với quy định hiện hành. Cụ thể, với tổ chức/cá nhân tổ chức thị trường giao dịch trái phép, mức phạt là 150 - 200 triệu đồng, đồng thời tịch thu toàn bộ các khoản thu trái phép từ việc này. Thời hạn đăng ký công ty đại chúng sau 90 ngày (trở thành công ty đại chúng) hiện nay rút xuống 30 ngày, vi phạm bị phạt 10 triệu đồng, nếu kéo dài thời gian chậm nộp hồ sơ trên 1 năm, mức phạt từ 10 - 20 triệu đồng.
Với các trường hợp vi phạm về chào bán chứng khoán ra công chúng, mức phạt đối với tổ chức phát hành, bảo lãnh, tư vấn phát hành và các tổ chức, cá nhân lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chứng khoán có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi bổ sung hồ sơ theo quy định là 50 - 70 triệu đồng, thay vì mức xử phạt hiện hành là 10 - 20 triệu đồng. Với các trường hợp vi phạm khác về chào bán chứng khoán ra công chúng, mức xử phạt cũng được tăng lên đến 200 triệu đồng, trường hợp cố tình vi phạm mức xử phạt có thể lên đến 500 triệu đồng. Các công ty niêm yết vi phạm quy định liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin có thể bị phạt 150 triệu đồng hoặc hủy bỏ niêm yết thay vì mức phạt tối đa 70 triệu đồng như hiện hành. Các Sở GDCK cũng bị phạt tối đa 200 triệu đồng nếu thực hiện giám sát, kiểm tra không tốt hoặc không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin.
B.Sưởng
Đầu tư chứng khoán
|
