Công văn v/v tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán

Ngày 07/4/2008, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Công văn số 557/UBCK-PTTT gửi các Công ty chứng khoán về việc tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán. Nội dung công văn:

“Để đảm bảo tuân thủ đúng các quy định về hoạt động giao dịch, UBCKNN yêu cầu:

1. Các công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với khách hàng. Theo đó, khi đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch theo quy định  từng thời kỳ.

2. Nghiêm cấm các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán chưa về tài khoản và chưa thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư.

3. Các công ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và tăng cường công tác kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch.

4. Các công ty chứng khoán cố tình vi phạm các quy định hiện hành sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc các quy định./.”

UBCKNN

>   Chuẩn bị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới (07/04/2008)

>   Chuyển nhượng CK được kết chuyển lỗ trong 5 năm (07/04/2008)

>   Quý I/2008: chỉ có hơn 10 DN đấu giá cổ phần qua TTCK (07/04/2008)

>   VCBS giảm 50% phí giao dịch (07/04/2008)

>   Sau cơn lũ là mùa gieo hạt (06/04/2008)

>   Nguy cơ từ đầu tư “đánh quả” (07/04/2008)

>   Đồng loạt giảm phí: Công ty chứng khoán nói gì? (07/04/2008)

>   "Nóng bỏng" việc chia cổ tức (07/04/2008)

>   Các công ty chứng khoán 'ế ẩm' (06/04/2008)

>   Khi cổ đông là... nhà tư vấn (06/04/2008)