Ngân hàng Citi bị phạt nặng tại Anh vì thiếu sót trong kiểm soát giao dịch

Giới chức Anh đã phạt ngân hàng Citigroup 61,6 triệu bảng Anh vì những thiếu sót trong kiểm soát hoạt động giao dịch, một trong những hình phạt lớn nhất đối với các vi phạm hệ thống.

Giới chức Anh phạt Citigroup về những thiếu sót xảy ra từ tháng 4/2018-5/2022. (Nguồn: Reuters)

Giới chức Anh đã phạt ngân hàng Citigroup 61,6 triệu bảng Anh (78,5 triệu USD) vì những thiếu sót trong kiểm soát hoạt động giao dịch. Đây là một trong những hình phạt lớn nhất đối với các vi phạm hệ thống.

Theo thông báo ngày 22/5 của Cơ quan giám sát an toàn (PRA), các vấn đề tại Citigroup Global Markets Limited (CGML) đã "biến thành các sự cố giao dịch."

PRA và Cơ quan quản lý tài chính Anh (FCA) đã cùng điều tra và phạt Citigroup về những thiếu sót xảy ra từ tháng 4/2018-5/2022.

Ông Sam Woods, Giám đốc điều hành của PRA và Phó Thống đốc Ngân hàng trung ương Anh (BoE) phụ trách quy định an toàn, cho biết: "Các công ty tham gia giao dịch phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả để quản lý những rủi ro liên quan."

Ông cho biết CGML đã không đáp ứng được các tiêu chuẩn trong lĩnh vực này, dẫn đến khoản phạt nói trên.

Theo kết quả điều tra của các cơ quan quản lý, vào ngày 2/5/2022, Citi đã xử lý một lệnh trị giá 444 tỷ USD do nhầm lẫn, lẽ ra chỉ có giá trị 58 triệu USD, dẫn đến các lệnh bán nhầm trị giá 1,4 tỷ USD.

PRA cho biết nguyên nhân trực tiếp của lỗi giao dịch nói trên là do sai lầm của một nhà giao dịch, nhưng "những thiếu sót trong công tác kiểm soát" đã khiến hệ thống giao dịch điện tử của Citi tạo ra các lệnh sai.

Một phát ngôn viên của Citi cho biết, ngân hàng này đã ngay lập tức thực hiện các bước để củng cố hệ thống và công tác kiểm soát của mình, và vẫn cam kết đảm bảo tuân thủ hoàn toàn các quy định."

PRA đã phạt Citi 33,9 triệu bảng Anh vì những thiếu sót trong hệ thống và hoạt động kiểm soát giao dịch. Khoản tiền phạt này được giảm 30% sau khi Citi đồng ý giải quyết vấn đề. Về phía mình, FCA cho biết đã phạt Citi 27,8 triệu bảng Anh.

Dưới sự dẫn dắt của CEO Jane Fraser, Citi đang nỗ lực giải quyết những thiếu sót phổ biến kéo dài lâu nay trong khâu quản lý rủi ro, quản trị dữ liệu và kiểm soát nội bộ của mình. Những thiếu sót này đã khiến Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ của Mỹ đưa ra các thông báo quản lý.

Khánh Ly

Vietnamplus

>   Thoái toàn bộ gần 85 triệu cp, IFC không còn là cổ đông của ABBank (22/05/2024)

>   Ngân hàng hành động thế nào để tham gia vào mục tiêu Net Zero 2050? (22/05/2024)

>   47 tổ chức tín dụng phát sinh dư nợ tín dụng xanh, chiếm 4.5% dư nợ toàn nền kinh tế (22/05/2024)

>   Khối ngoại bán thỏa thuận gần 85 triệu cp ABB, cao hơn 22% thị giá (22/05/2024)

>   Nghị định 52 của Chính phủ làm rõ về định nghĩa và bản chất của tiền điện tử (22/05/2024)

>   Ngân hàng rao đấu giá lần thứ 10 tài sản của nữ đại gia hoa hậu (22/05/2024)

>   Giao dịch thẻ tín dụng tăng cao (22/05/2024)

>   Nhiều app ngân hàng không bảo vệ an toàn cho người dùng (21/05/2024)

>   Hoàn thiện hành lang pháp lý, hướng đến xã hội không tiền mặt (22/05/2024)

>   Tỷ giá đã qua "cơn sóng gió" nhưng vẫn là áp lực của doanh nghiệp (21/05/2024)