Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Ngày 13/10/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI vì các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Cụ thể theo văn bản xử phạt, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch, vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Với vi phạm này, Công ty xử phạt 125 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, Doanh nghiệp đã bố trí nhân sự của là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Tổng cộng, Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng.

Châu An

FILI

>   Quỹ đầu tư mua bán gì tuần qua? (15/10/2023)

>   Đà bán ròng của iShares ETF được nối dài, NAV mất mốc 600 triệu đô (12/10/2023)

>   Quỹ trái phiếu của Techcom Capital đổi tên, kế hoạch đầu tư thêm cổ phiếu  (13/10/2023)

>   4,400 ngàn tỷ bị rút ròng khỏi chứng khoán Việt trong quý 3 (11/10/2023)

>   Quỹ đầu tư duy trì lực mua (08/10/2023)

>   Cá mập PYN Elite lỗ hơn 7% trong tháng 9 (07/10/2023)

>   Quỹ thuộc SGI Capital: “Thanh khoản không còn dư thừa, thị trường sẽ phân hóa” (06/10/2023)

>   Các quỹ trái phiếu ở Việt Nam kinh doanh ra sao trong nửa đầu năm 2023? (06/10/2023)

>   Quỹ tỷ đô Dragon Capital lỗ gần 6% trong tháng 9 (06/10/2023)

>   Quỹ tỷ đô của Dragon Capital bán bớt cổ phiếu trong tuần VN-Index lao dốc 75 điểm (05/10/2023)