|
Hợp nhất Nghị định 145 và 108 về xử phạt vi phạm chứng khoán
Ngày 17/2/2017, Bộ Tài chính ban hành Văn bản hợp nhất số 01/VBHN/BTC hợp nhất Nghị định số 145/2016/NĐ-CP và Nghị định số 108/2013/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/12/2016..
* UBCK lấy ý kiến về dự thảo xử phạt vi phạm hành chính
* Phạt tối đa 700 triệu đồng với hành vi làm giả tài liệu hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ
* HOSE: Một số lưu ý về xử phạt vi phạm chứng khoán
Đối với cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính thì mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và cá nhân là 1 tỷ đồng.
Thêm vào đó, mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định này là 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật nhưng không vượt quá 2 tỷ đồng đối với tổ chức và 1 tỷ đồng đối với cá nhân.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) và tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm. Đồng thời buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khoán, vị thế giao dịch...
Nội dung đính kèm: VB hop nhat ND 108 va 145 ban ra soat ban hanh.pdf
|
