|
QLQ Tín Phát, QLQ Việt Tín và CTCK PSI bị phạt tiền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố xử phạt vi phạm đối với CTCP QLQ Việt Tín (VTCC), CTCP QLQ Tín Phát (TPF) và CTCK Dầu khí (PSI).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Việt Tín (VTCC). Theo đó, VTCC bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22 và Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty.
CTCP Quản Lý Quỹ Tín Phát (TPF) cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện theo quy định.
CTCP Chứng khoán Dầu khí bị phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí một số cán bộ, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (tình tiết giảm nhẹ: Khoản 2 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính)./.
|
