Ngân hàng Barclays bị điều tra vì lỗi không tách tiền của khách hàng

Ngân hàng Barclays đang bị điều tra lần thứ 2 trong vòng 3 năm, do đã không phân tách tiền của khách hàng ra khỏi khoản tiền riêng của Ngân hàng này, mặc dù Ngân hàng đã từng bị phạt hơn 1 triệu bảng Anh về lỗi tương tự trước đó.

Một cuộc điều tra mới đang được tiến hành bởi Cơ quan Thực thi Tài chính Anh quốc.

Barclays đã phải trả 1,1 triệu bảng Anh tiền phạt vào năm 2011, vì đã đặt tiền của khách hàng vào tình trạng rủi ro do không thực hiện nghiêm túc việc phân tách tiền của khách hàng và tiền của Ngân hàng, trong thời gian hơn 8 năm.

Chưa có dấu hiệu nào cho thấy Ngân hàng này sẽ bị phạt trong thời gian tới, mặc dù những người trong cuộc nói rằng có thể vào cuối năm nay, sẽ có thêm những hành động nữa đối với Ngân hàng.

Cả ngân hàng Barclays và Cơ quan Thực thi Tài chính đều từ chối bình luận về cuộc điều tra lần này. Tin tức về cuộc điều tra nói trên đã làm tăng thêm sức ép về việc quản lý yếu kém của Ngân hàng, và cản trở nỗ lực của Giám đốc điều hành Antony Jenkins trong việc xây dựng lại danh tiếng của Ngân hàng.

Kể từ khi nộp khoản tiền 290 triệu bảng Anh để giải quyết những cáo buộc cho rằng Ngân hàng đã thao túng chỉ số Libor vào năm 2012, Barclays đã vướng vào nhiều vụ việc rắc rối khác.

Việc điều tra về phân tách vốn của khách hàng trong các ngân hàng ngày càng được thắt chặt, sau sự sụp đổ của Ngân hàng Lehman Brothers vào năm 2008. Vào năm 2010, Tập đoàn JPMorganddax cũng đã phải trả 33 triệu bảng Anh vì không phân tách tiền vốn của khách hàng và tiền của Ngân hàng.

Khi công bố việc trừng phạt của Barclays vào năm 2011, Cơ quan Thực thi Tài chính nói rằng, việc không tách vốn của Ngân hàng này không phải là điều cố ý.

Cơ quan quản lý ngân hàng đã phát hiện rằng, Barclays có tách vốn của khách hàng vào ban đêm, nhưng ban ngày lại sử dụng 752 triệu bảng Anh trộn vào vốn của Ngân hàng. Việc làm này đã vi phạm những quy định được đặt ra nhằm bảo vệ khách hàng khỏi thiệt hại trong trường hợp ngân hàng phá sản.

Khi đó, ngân hàng nói rằng lỗi tách vốn nói trên đã được sửa chữa ngay sau khi phát hiện. Ngân hàng cũng nhấn mạnh rằng: “Không có bất kì đối tác, khách hàng hay báo cáo tài chính nào bị ảnh hưởng bởi lỗi tách vốn đó và quỹ của Barclays Capital cũng không được hưởng lợi gì từ việc này”.

Hồng Nhung

báo xây dựng

>   Chiến tranh thế giới lần thứ 3: Cuộc chiến tài chính (18/08/2014)

>   Kinh tế khu vực đồng euro bất ngờ chững lại (18/08/2014)

>   Các tổ chức tài chính-ngân hàng Thụy Sĩ bắt đầu trở lại Mỹ (18/08/2014)

>   APEC nhất trí khởi động thành lập khu thương mại tự do (17/08/2014)

>   Vàng lùi gần 10 USD về sát 1,305 USD/oz (16/08/2014)

>   Tập đoàn Rosneft vay Chính phủ Nga 42 tỷ USD do cấm vận (16/08/2014)

>   Nga, Ukraine, EU nhất trí đàm phán về tranh chấp khí đốt (15/08/2014)

>   Putin bắn tín hiệu hòa giải đến phương Tây (15/08/2014)

>   Vàng tăng liên tiếp 3 phiên sau số liệu việc làm Mỹ và nhận định của Tổng thống Nga (15/08/2014)

>   ECB dự báo kinh tế Eurozone tăng trưởng khả quan trong tương lai (15/08/2014)