Quản lý Quỹ Hữu Nghị bị phạt 82.5 triệu đồng

Ngày 08/11/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 82.5 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ Hữu Nghị (SMEC) do vi phạm một loạt quy định của pháp luật.

Cụ thể, công ty bị phạt tiền 7.5 triệu đồng do chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; 7.5 triệu đồng do chưa có quy trình phân bổ tài sản; 40 triệu đồng do không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác.

Công ty cũng bị phạt 7.5 triệu đồng do không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định và 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Ngoài các mức phạt trên, UBCKNN còn yêu cầu công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Viết Vinh (Vietstock)

ffn

>   PTL và Đầu tư F.I.T bị phạt 120 triệu đồng vì “giao dịch chui” (09/11/2012)

>   Khi cổ đông lớn là công ty con (09/11/2012)

>   09/11: Bản tin 20 giờ qua (09/11/2012)

>   Sacomreal: “Tuyến phòng ngự chống lỗ” gặp khó (08/11/2012)

>   SVT: Tăng lượng cổ phiếu lưu hành lên 9.6 triệu cp (08/11/2012)

>   Vì sao OGC mua PVR gấp 3 lần thị giá? (08/11/2012)

>   08/11: Bản tin 20 giờ qua (08/11/2012)

>   BVH nhen nhóm hy vọng “hồi sinh” thị trường? (07/11/2012)

>   KHA: Thông báo giải tỏa cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng (07/11/2012)

>   Gian khổ tìm vốn thời “chứng” khó (07/11/2012)