DNSC bị phạt 60 triệu đồng vì trực tiếp nhận tiền nhà đầu tư

Ngày 20/11/2012, UBCKNN ban hành quyết định số 954/QĐ-UBCK về xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC).

UBCKNN cho biết, căn cứ vào kết quả kiểm tra định kỳ đến thời điểm tháng 5/2012, DNSC vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.

Xét về tính chất và mức độ vị phạm, UBCKNN quyết định phạt tiền 60 triệu đồng đối với công ty này, đồng thời buộc công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Sanh Tín (Vietstock)

FFN

>   CTCK lạm dụng tài sản nhà đầu tư: Trả giá (21/11/2012)

>   Tìm cơ hội với cổ phiếu 1.000 đồng (21/11/2012)

>   HNX giảm sâu, có khả năng bật dậy? (21/11/2012)

>   Nếu nhà đầu tư lớn rút lưu ký… (21/11/2012)

>   21/11: Bản tin 20 giờ qua (21/11/2012)

>   GBS: Giải trình công ty bị VSD đình chỉ tạm thời hoạt động Thanh toán bù trừ (20/11/2012)

>   Danh sách Công ty niêm yết đã nộp BCTC Q3/2012 (đến hết 19/11/2012) (20/11/2012)

>   CTCK phải lập bộ phận “cân đo” rủi ro (20/11/2012)

>   Những chiêu làm giá cổ phiếu cuối năm (20/11/2012)

>   20/11: Bản tin 20 giờ qua (20/11/2012)