PVL, SJ1, TLG: Hàng loạt tổ chức và cá nhân vi phạm giao dịch

Ngày 13/09/2012, UBCKNN ban hành Quyết định số 728, 729, 730/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ngày 19/04/2012, Tổng CTCP Phong Phú - cổ đông lớn của CTCP Địa ốc Dầu khí (HOSE: PVL) bán 727,400 cp PVL làm thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội. Tiếp đó, ngày 25/04/2012, Công ty tiếp tục bán 112,800 cp PVL nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu khi không còn là cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Như vậy, Tổng CTCP Phong Phú đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2, 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay được quy định tại Khoản 1, 2, 3 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán);

Ngày 24/04/2012, CTCP Phát triển Hùng Hậu, tổ chức liên quan với ông Trần Văn Hậu, Chủ tịch HĐQT CTCP Thủy sản số 1 (HNX: SJ1) giao dịch mua 650,000 cp SJ1. Tuy nhiên, đến ngày 11/05/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty. Như vậy, CTCP Phát triển Hùng Hậu chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay được quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC);

Từ ngày 25/04/2012 đến ngày 10/05/2012, Ông Trần Quốc Nguyên, em trai ông Trần Kim Thành - Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn Thiên Long (HOSE: TLG) giao dịch bán 49,960 cp TLG nhưng không báo cáo trước khi giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK TPHCM. Theo đó, ông Trần Quốc Nguyên đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2, Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay được quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Tổng CTCP Phong Phú; phạt tiền 40 triệu đồng đối với CTCPPhát triển Hùng Hậu và ông Trần Quốc Nguyên.

Minh An (Vietstock)

ffn

>   STB: Mua cổ phiếu không đăng ký, chị ông Đặng Văn Thành bị phạt 40 triệu đồng (17/09/2012)

>   VIC: Chốt tỷ lệ sở hữu của Nhà đầu tư nước ngoài ở 22% (17/09/2012)

>   Quỹ mở, nhìn từ VFM (17/09/2012)

>   SHB - HBB: Kịch bản nào cho ngày 20/09 (17/09/2012)

>   17/09: Bản tin đầu tuần (17/09/2012)

>   Ai trao niềm tin cho thị trường chứng khoán? (16/09/2012)

>   Thêm góc nhìn về vụ xử lý CTCK Golden Bridge (15/09/2012)

>   Trading theo sóng Elliott: Sóng giảm số 5 vẫn còn nhưng có thể bị đảo ngược (21/09/2012)

>   HTI: Lợi nhuận quý 2 tăng 42% so cùng kỳ (14/09/2012)

>   Chứng khoán V.I.T công bố BCQT 6 tháng đầu năm 2012 (14/09/2012)