Không lưu giữ đặt lệnh, CK An Thành bị phạt

Ngày 21/9, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Thành (ATSC) do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh đặt lệnh.

Theo đó, ATSC vi phạm quy định tại Khoản 3, Khoản 8, Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.

UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt 20 triệu đồng đối với hành vi vi phạm của Công ty theo quy định tại Điểm a, Khoản 1, Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Minh An (Vietstock)

ffn

>   HNX lèo tèo như… UPCoM (24/09/2012)

>   Tiêu dùng, nông nghiệp, phân phối, bán lẻ hút vốn ngoại (24/09/2012)

>   SPI không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ 26/09 (24/09/2012)

>   AVS: Nhiều nhà đầu tư đóng tài khoản (24/09/2012)

>   Quỹ đầu tư BĐS: Sân chơi mới cho nhà đầu tư (23/09/2012)

>   24/09: Bản tin đầu tuần (24/09/2012)

>   Muốn có quỹ mới, trước hết cần đào tạo nhà đầu tư (22/09/2012)

>   DHI: Cổ phiếu nhỏ đáng quan tâm? (23/09/2012)

>   Cho vay cầm cố cổ phiếu: Rủi ro khôn lường (22/09/2012)

>   WSS bị cảnh cáo do vi phạm quy định của HNX (21/09/2012)