|
Cho vay bán khống, CK Đại Nam bị phạt 250 triệu đồng
Ngày 11/09, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Nam (DNSE) do công ty này cho khách hàng vay chứng khoán để bán.
Điều này vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, hiện tại công ty này đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.
Ngoài ra, UBCK còn phát hiện Chứng khoán Đại Nam thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép, tiếp tục vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 59 và Điều 60 Luật Chứng khoán.
Với những hành vi này, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính 250 triệu đồng đối với Chứng khoán Đại Nam, trong đó, 150 triệu đồng do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán và 100 triệu đồng do thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Được biết, cuối tuần qua UBCKNN đã có Công văn số 3229/UBCK-QLQ gửi các Tổ chức kinh doanh chứng khoán và các Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về việc chấn chỉnh các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, UBCKNN đặc biệt nhấn mạnh đến việc tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiện bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán.
Minh An (Vietstock)
ffn
|
