Sẽ “treo” hoạt động của CTCK

Thay vì bị đình chỉ nghiệp vụ môi giới như hiện nay, CTCK sẽ bị tạm dừng hoạt động nếu không khắc phục được trình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ gộp đạt trên mức 50% vốn điều lệ.

Điểm mới trong dự thảo lần 2 sửa đổi Thông tư 226/2010 so với lần dự thảo trước mà UBCK vừa công bố là sau khi hết thời hạn kiểm soát đặc biệt (không quá 3 tháng), nếu CTCK vẫn không khắc phục được tình trạng này, đồng thời có lỗ gộp đạt dưới mức 50% vốn điều lệ, hoặc không đảm bảo thanh toán các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác, UBCK sẽ ra quyết định tạm dừng hoạt động, thay vì bị đình chỉ hoạt động nghiệp vụ kinh doanh có ảnh hưởng đến tài sản của NĐT như dự thảo lần đầu.

Ngoài ra, các CTCK này còn bị sở GDCK, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tạm thời chấm dứt tư cách thành viên cho tới khi kết thúc thời hạn tạm dừng hoạt động…

Cũng theo dự thảo, trong thời gian bị tạm dừng hoạt động, CTCK không được mở tài khoản giao dịch cho khách hàng; không được ký mới, ký kéo dài hợp đồng tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành; không được cung cấp dịch vụ margin; chấm dứt hoạt động tự doanh chứng khoán… Trong bối cảnh điều kiện pháp lý rất khó xóa sổ CTCK, thì giải pháp “treo” hoạt động của CTCK không đảm bảo an toàn tài chính, được coi là giải pháp khả thi nhằm ngăn ngừa rủi cho NĐT, thị trường.

H.Hòe

đầu tư chứng khoán

>   HNX ban hành Bộ quy tắc Đạo đức và ứng xử nghề nghiệp (31/08/2012)

>   Nghị định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực kiểm toán “trễ hẹn” (29/08/2012)

>   Định lượng tiêu chí “giao dịch bất thường” (29/08/2012)

>   Đẩy nhanh T+3: Những chuyện hậu trường (28/08/2012)

>   Bộ Tư pháp giảm mốc định tội hình sự trong chứng khoán (27/08/2012)

>   CTCK khó phát hiện giao dịch vi phạm (27/08/2012)

>   Sau T+3, thị trường chờ đợi giải pháp mạnh (25/08/2012)

>   UBCK lấy ý kiến dự thảo Thông tư giám sát giao dịch chứng khoán (24/08/2012)

>   Áp dụng T+1 trong thanh toán giao dịch tín phiếu (22/08/2012)

>   UBCK: Sẽ xử lý 6 công ty chưa nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng (22/08/2012)