Nhà đầu tư lớn phải tự công bố thông tin khi bị bán giải chấp

UBCKNN vừa có thông tin hướng dẫn các Công ty Chứng khoán xác định rõ trách nhiệm công bố thông tin của nhà đầu tư khi thực hiện giải chấp chứng khoán trên tài khoản vay ký quỹ.

Hiện nay, việc công bố thông tin được quy định tại Thông tư 52/2012/TT-BTC do Bộ Tài chính ký, ban hành ngày 05/04/2012 và có hiệu lực thi hành ngày 01/06/2012. Trong đó có quy định chi tiết nghĩa vụ công bố thông tin của nhà đầu tư khi là cổ đông lớn và cổ đông nội bộ.

Căn cứ Điểm b Khoản 1 Điều 19 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/08/2011 thì “Trước khi thực hiện lệnh bán giải chấp chứng khoán ký quỹ, Công ty Chứng khoán có trách nhiệm thông báo cho khách hàng. Công ty Chứng khoán có trách nhiệm gửi khách hàng bảng sao kê kết quả giao dịch bán giải chấp chứng khoán ký quỹ”.

Như vậy, trường hợp nhà đầu tư sử dụng tài khoản giao dịch ký quỹ khi không đáp ứng được yêu cầu ký quỹ, Công ty Chứng khoán thực hiện bán giải chấp cổ phiếu của nhà đầu tư và trước khi thực hiện có thông báo cho nhà đầu tư. Do đó, sau khi bán giải chấp, số lượng cổ phiếu của nhà đầu tư có thể thay đổi tỷ lệ cổ đông lớn (5%) nên nhà đầu tư (cổ đông lớn và cổ đông nội bộ) chịu trách nhiệm thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC.

Như Ý (Vietstock)

FFN

>   Nghị định 58: Các giao dịch chứng khoán bị cấm (24/07/2012)

>   Nghị định 58: Nâng chuẩn niêm yết chứng khoán (24/07/2012)

>   Nghị định 58: Quy định về huỷ niêm yết bắt buộc và tự nguyện (24/07/2012)

>   Nghị định 58: Quy định về việc mua bán lại cổ phiếu quỹ (24/07/2012)

>   Nghị định 58: Quy định về đăng ký và huỷ đăng ký công ty đại chúng (24/07/2012)

>   Ban hành Nghị định 58 hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (24/07/2012)

>   Đã có Nghị định hướng dẫn Luật Chứng khoán sửa đổi (20/07/2012)

>   Báo cáo phân tích: Hướng chuẩn quốc tế (20/07/2012)

>   Trích lập dự phòng cổ phiếu OTC: Hết mò mẫm! (19/07/2012)

>   HOSE: 23/07 áp dụng chính thức rổ VN30 kỳ 2/2012 (18/07/2012)