UBCKNN: Hàng loạt DN bị xử phạt hành chính

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty GBS, CMS, PVC, MAX, PXL.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam (HNX: GBS) bị phạt 40 triệu đồng do đã không lưu giữ đầy đủ các chứng từ chứng minh việc đặt lệnh, chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác giao dịch của một số khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.

UBCKNN còn ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 40 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư Xây dựng Thương mại Dầu khí IDICO (HOSE: PXL) vì đã thay đổi phương án mua lại cổ phiếu quỹ không đúng quy định. Theo đó, từ ngày 27/09/2011 đến ngày 27/12/2011, công ty đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ nhưng không đặt bất cứ lệnh giao dịch nào.

Ngoài ra, UBCKNN ban hành một loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty vì chậm nộp báo cáo tài chính theo quy định.

Theo đó, CTCP Cavico Xây dựng Nhân lực và Dịch vụ (HNX: CMS), CTCP Dung dịch khoan và Hóa phẩm Dầu khí (HNX: PVC), mỗi công ty bị phạt 60 triệu đồng vì chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính bán niên có soát xét của kiểm toán.

CTCP Phát triển nhà và Sản xuất VLXD Chí Linh (HNX: MCL) bị phạt 70 triệu đồng do chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính bán niên có soát xét của kiểm toán.

CTCP Khai khoáng và Cơ khí Hữu nghị Vĩnh Sinh (HNX: MAX) bị phạt 60 triệu đồng vì chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính Quý 2/2011. 

Cuối cùng, CTCP Xi măng và Khoáng sản Yên Bái (HNX: YBC) bị phạt 60 triệu đồng do chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính Quý 2/2011 và Báo cáo tài chính bán niên có soát xét của kiểm toán. 

UBCKNN yêu cầu các công ty này sau khi chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 09/05, và báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Minh Phương (Vietstock)

finfonet

>   Đà tăng ngắn hạn duy trì nhưng có thể rung lắc mạnh trong phiên (11/04/2012)

>   Chứng khoán: "Nguy hiểm" nghiêng về người mua (11/04/2012)

>   Chỉ tiêu an toàn tài chính: “Xào nấu” sổ sách để đạt yêu cầu (11/04/2012)

>   HOSE: Thông báo nghỉ lễ 30/4 và 1/5 (11/04/2012)

>   Công ty chứng khoán nào sẽ bị knock-out? (11/04/2012)

>   Đổ tiền vào chứng khoán lúc này là 'lời cao' (10/04/2012)

>   Bản tin 20 giờ qua: Bất ngờ trước việc giảm lãi suất (11/04/2012)

>   VND vào diện cảnh báo, PXA bị kiểm soát (10/04/2012)

>   VSG được giao dịch trở lại dưới dạng kiểm soát từ 12/04 (10/04/2012)

>   Thông tư 52: Trung tâm Lưu ký cũng phải công bố thông tin (10/04/2012)