|
TLS bị phạt 30 triệu đồng vì nhân viên không có chứng chỉ
UBCKNN vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 70 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Thăng Long (TLS) và CTCP Thép Sông Hậu.
Cụ thể, UBCKNN xử phạt TLS 30 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh mà theo quy định của pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.
Trong khi đó, CTCP Thép Sông Hậu bị phạt 40 triệu đồng vì bán 800,000 cổ phiếu DNS của CTCP Thép Đà Nẵng mà không báo trước.
Cụ thể, UBCKNN cho biết, ngày 30/09/2011, CTCP Thép Sông Hậu, cổ đông lớn của CTCP Thép Đà Nẵng (UPCoM: DNS) đã giao dịch bán 800,000 cổ phiếu DNS nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội. Hành vi này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Thủy Tiên (Vietstock)
FINFONET
|
