|
UBCKNN nghiêm cấm hành vi bán khống
(Vietstock) - Ngày 05/09, UBCKNN ban hành Công văn số 2816/UBCK-QLKD yêu cầu các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát tuân thủ Luật chứng khoán.
Đặc biệt, công văn này nhấn mạnh đến việc các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được thực hiện hoặc đứng ra làm trung gian cho việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán (bán khống) và cho khách hàng vay chứng khoán để bán khi chưa có văn bản pháp luật hướng dẫn.
Bên cạnh đó, UBCKNN còn nhắc nhở công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ, danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào theo đúng quy định của Luật Chứng khoán; cũng như không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ, của khách hàng ủy thác để cho vay hoặc bảo lãnh cho các khoản vay của bất kỳ tổ chức, cá nhân nào khi chưa có văn bản pháp luật hướng dẫn.
Đồng thời, UBCKNN yêu cầu công ty quản lý quỹ lưu ký toàn bộ tài sản của quỹ và nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.
Công văn cũng lưu ý các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉ được thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của quỹ đầu tư, danh mục đầu tư theo đúng quy định pháp luật hiện hành. Bảo đảm quản lý tách bạch tài sản tới từng khách hàng ủy thác, quỹ đầu tư.
Mọi giao dịch chuyển khoản, thanh toán tiền, chuyển chứng khoán đều phải thực hiện đúng đến các đối tác giao dịch của quỹ đầu tư, khách hàng ủy thác là các tài khoản của quỹ đầu tư, tiểu khoản của khách hàng ủy thác.
Viết Vinh
|
