Không lưu giữ chứng từ giao dịch, KVS bị phạt 40 triệu đồng

(Vietstock) - Ngày 19/07, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS).

Theo UBCKNN, kết quả kiểm tra định kỳ cho thấy công ty đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm luật chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt KVS 40 triệu đồng.

Mạnh Kiên

>   CAD giảm sàn 5 phiên do kết quả kinh doanh kém (19/07/2011)

>   VLF: Tổng cục Thuế giữ nguyên quyết định truy thu 31.3 tỷ đồng thuế TNDN (19/07/2011)

>   DN ngành dược: Sao chỉ Mekophar "lâm nạn"? (18/07/2011)

>   Nữ doanh nhân gắn với định mệnh sữa (18/07/2011)

>   DPM: Khánh thành trụ sở PVFCCo Tower tổng đầu tư 912 tỷ đồng (17/07/2011)

>   Ai kiểm soát việc lạm quyền của cổ đông lớn? (16/07/2011)

>   Chậm chuyển giao vốn về SCIC (15/07/2011)

>   Doanh nghiệp niêm yết nên có bộ phận quản lý rủi ro (14/07/2011)

>   Halico bị phạt 20 triệu đồng vì không báo cáo kết quả phát hành (13/07/2011)

>   Thiếu vốn, SMA kêu gọi vay lại lãi trái phiếu, lãi suất 18% (12/07/2011)