|
Thao túng giá chứng khoán có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự
UBCKNN đang lấy ý kiến đóng góp cho dự thảo Thông tư hướng dẫn Nghị định thay thế Nghị định số 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. Theo đó, tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về giao dịch nội bộ và thao túng giá chứng khoán ngoài hình thức xử phạt chính bằng tiền, còn bị xử phạt bổ sung là tịch thu khoản thu trái pháp luật. Nếu xét thấy giá trị khoản thu trái pháp luật hoặc mức độ gây thiệt hại của hành vi vi phạm đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự thì UBCK sẽ chuyển hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền xem xét để xử lý hình sự theo quy định.
Công ty đại chúng nộp hồ sơ đăng ký với UBCK quá thời hạn quy định từ 24 tháng trở lên thì phạt tiền tối đa 50 triệu đồng. Trường hợp cá nhân, đơn vị tổ chức bất kỳ một địa điểm hoặc một hình thức trao đổi thông tin nào để thực hiện khớp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán ngoài Sở giao dịch chứng khoán sẽ bị phạt tiền. Mức phạt được tính trên cơ sở 5 lần các khoản thu mà cá nhân, tổ chức có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm.
Trường hợp cá nhân, tổ chức không chấp hành quyết định phạt, UBCK có thể cưỡng chế thi hành bằng cách khấu trừ một phần tiền lương hoặc một phần thu nhập; khấu trừ tiền từ tài khoản tại ngân hàng. Đặc biệt, cơ quan này sẽ kê biên phần tài sản, chứng khoán có giá trị tương ứng với số tiền phạt để bán đấu giá.
ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
|
