|
Cho nhà đầu tư bán trước ngày T+4, APG bị phạt 70 triệu đồng
(Vietstock) - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Phát (HNX: APG) với tổng mức phạt là 85 triệu đồng.
Theo UBCK, căn cứ vào kết quả kiểm tra hoạt động môi giới chứng khoán tại APG và Biên bản vi phạm hành chính giữa UBCK và công ty này, cho thấy, trong quá trình cung cấp dịch vụ cho khách hàng, APG đã có hành vi vi phạm quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/01 đến 31/03, APG đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Ngoài ra, trong quá trình hoạt động kinh doanh, APG chưa thực hiện tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán.
Theo đó, UBCK quyết định xử phạt APG với mức 70 triệu theo quy định tại khoản 3 Điều 30 và 15 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Xuân Anh
|
