|
Thu 4,5 tỷ đồng tiền phạt vi phạm quy định giao dịch
Năm 2009, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã tiến hành thanh tra, kiểm tra định kỳ 11 CTCK, 11 công ty đại chúng, 5 công ty quản lý quỹ, 6 văn phòng đại điện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; kiểm tra các hoạt động của Sở GDCK TP. HCM; thực hiện thanh tra, kiểm tra đột xuất đối với các giao dịch và hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ trên thị trường; thanh tra, kiểm tra đột xuất hoạt động phát hành chứng khoán của một số công ty đại chúng, công ty niêm yết.
Năm 2009, UBCK đã ban hành 170 quyết định xử phạt, trong đó đã xử phạt 4 trường hợp thao túng thị trường, 3 trường hợp giao dịch nội gián. 20% các quyết định là xử phạt các hành vi vi phạm quy định giao dịch. Tổng số tiền phạt nộp vào ngân sách nhà nước là 4,5 tỷ đồng.
Ngoài ra, UBCK đã tiếp nhận và xử lý 18 đơn thư khiếu nại, tố cáo về các hoạt động động liên quan tới việc điều hành các công ty đại chúng và giao dịch chứng khoán tại các CTCK.
Ông Phạm Trọng Bình, Vụ trưởng - Phụ trách Thanh tra UBCK cho biết, năm 2010, thanh tra UBCK sẽ tăng cường công tác thanh tra định kỳ và bất thường trên mọi lĩnh vực hoạt động của TTCK, trong đó tập trung thanh tra về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết chứng khoán, công bố thông tin, thanh tra những nhà đầu tư có hành vi giao dịch không công bằng và các hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ của các CTCK, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
P.Lan
Đầu tư chứng khoán
|
