VIS bị phạt 60 triệu đồng vi phạm Luật Chứng khoán

(Vietstock) - UBCKNN vừa có thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) do đã không phản ánh chi tiết, chính xác giao dịch của một số khách hàng, vi phạm quy định của Luật Chứng khoán. Đồng thời, công ty còn chưa bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm nhân viên môi giới thực hiện quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, vi phạm quy chế hành nghề chứng khoán. Ngoài ra, hệ thống kiểm soát nội bộ của VIS không giám sát chặt chẽ dẫn đến các trường hợp vi phạm nêu trên.

Theo đó, UBCKNN phạt VIS tổng số tiền 60 triệu đồng với 3 mức phạt trên. Công ty có trụ sở tại tầng 3, số 59 Quang Trung, Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Minh An

>   Chứng khoán đang trong xu thế tăng giá (07/01/2010)

>   CMC dành 2 triệu USD cho quỹ phát triển công nghệ (07/01/2010)

>   Đối sách đầu tư trung hạn trên TTCK (07/01/2010)

>   Nhiều dòng tiền đang đổ vào chứng khoán (07/01/2010)

>   Đề xuất 31-3 hạn chót đăng ký thuế chứng khoán 20% (07/01/2010)

>   Quản lý việc chào bán cổ phần riêng lẻ (06/01/2010)

>   30 gia đình giàu nhất sàn chứng khoán 2009 (06/01/2010)

>   PVA góp 51% vốn thành lập công ty con (06/01/2010)

>   ILC bán tàu Inlaco Summer hơn 1 triệu USD (06/01/2010)

>   Cẩn thận kẻo… say sóng  (06/01/2010)