|
VSD: Đã giảm hẳn vi phạm quy định giao dịch chứng khoán
Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD) vừa có Công văn số 4417/VSD-LK yêu cầu các thành viên lưu ký nâng cao tính tuân thủ pháp luật, tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, kiểm soát tỷ lệ ký quỹ tiền, chứng khoán của khách hàng, đảm bảo đủ số dư tiền và số dư chứng khoán để thanh toán các giao dịch chứng khoán.
VSD cũng yêu cầu các thành viên lưu ký thực hiện hạch toán các chứng từ lưu ký đúng theo quy định hiện hành (lưu ý ngày hiệu lực của chứng từ). Quản lý tài khoản của khách hàng (chi tiết theo các tiểu khoản chứng khoán giao dịch, tạm ngừng, cầm cố,…), đảm bảo số dư chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư tại thành viên lưu ký khớp đúng với số dư chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSD. Trong thời gian thị trường tăng mạnh (tháng 9,10), một số CTCK đã để xảy ra tình trạng mất khả năng thanh toán về tiền hoặc chứng khoán. Hiện quỹ hỗ trợ thanh toán của VSD có khoảng 130 tỷ đồng. Nếu các thành viên không tuân thủ quy định để xảy ra thiếu tiền thanh toán chứng khoán, quỹ trên không đáp ứng được sẽ ảnh hưởng đến an toàn hệ thống.
Bà Phương Hoàng Lan Hương, Tổng giám đốc VSD cho biết, hiện việc tuân thủ của các thành viên vẫn khá tốt, tình trạng thiếu tiền thanh toán chứng khoán gần đây cũng giảm hẳn. VSD ban hành công văn trên nhằm nhắc nhở các thành viên tuân thủ quy định về giao dịch chứng khoán. Tùy từng mức độ vi phạm, VSD có thể xử lý theo các cấp độ: nhắc nhở, cảnh cáo, tạm ngừng, thu hồi tư cách thành viên.
T.Đoàn
Đầu tư chứng khoán
|
