|
Các quy định liên quan đến giao dịch và đăng ký giao dịch trên UPCoM
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo các quy định liên quan đến giao dịch và đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM với nội dung như sau:
Hàng hóa giao dịch:
- Cổ phiếu của các công ty đại chúng (CTĐC) chưa niêm yết hoặc hủy niêm yết;
- Trái phiếu chuyển đổi của CTĐC;
Điều kiện đăng ký giao dịch:
- Chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết hoặc huỷ niêm yết;
- Chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tại TTLKCK;
- Được 1 thành viên cam kết hỗ trợ;
Phương thức giao dịch: phương thức giao dịch thỏa thuận với 2 hình thức: thoả thuận thông thường và thoả thuận điện tử.
- Hình thức thỏa thuận thông thường áp dụng trong trường hợp NĐT đã tìm được đối tác và thoả thuận về các điều kiện giao dịch. Đại diện giao dịch nhập thông tin giao dịch vào hệ thống giao dịch của SGDCK Hà Nội để xác nhận kết quả giao dịch.
- Hình thức thỏa thuận điện tử áp dụng trong trường hợp NĐT không tìm được đối tác giao dịch. Đại diện giao dịch nhập lệnh chào mua/chào bán vào hệ thống giao dịch của SGDCK Hà Nội và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp trên hệ thống để thực hiện thoả thuận.
Đơn vị giao dịch, khối lượng giao dịch, đơn vị yết giá và biên độ dao động giá
- Đơn vị GD: không quy định;
- Khối lượng GD: tối thiểu 10 CP hoặc 10 TP;
- Đơn vị yết giá: CP: 100; không quy định với TP;
- Biên độ giao động giá: ±10% với CP; không áp dụng đối với TP;
Thời gian giao dịch: NĐT có thể giao dịch mua, bán trực tiếp với CTCK vào bất kỳ thời điểm nào trong ngày làm việc theo quy định tại CTCK đó. Thời gian dành cho các CTCK thực hiện báo cáo giao dịch hàng ngày, xác nhận giao dịch và thực hiện thanh toán qua hệ thống theo quy định của SGDCK Hà Nội.
Giá tham chiếu: Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất. Không quy định giá tham chiếu đối với trái phiếu.
Phương thức và thời gian thanh toán
Thanh toán giao dịch cổ phiếu: áp dụng phương thức thanh toán bù trừ đa phương, thời gian thanh toán là T+3;
Thanh toán giao dịch trái phiếu: áp dụng phương thức thanh toán bù trừ đa phương với thời gian thanh toán T+3 đối với mọi giao dịch.
Hướng dẫn công ty đại chúng đăng ký giao dịch chứng khoán
Quy trình đăng ký giao dịch:
- Lựa chọn một CTCK là tổ chức cam kết hỗ trợ (CKHT) và ký hợp đồng CKHT;
- Phối hợp với tổ chức CKHT thực hiện đăng ký, lưu ký chứng khoán tại TTLKCK và đăng ký giao dịch tại SGDCKHN;
- Sau khi được chấp thuận ĐKGD, tổ chức ĐKGD công bố thông tin và hoàn tất các thủ tục đăng ký ngày giao dịch đầu tiên và đưa chứng khoán vào giao dịch;
Hồ sơ đăng ký giao dịch:
- Giấy đề nghị Đăng ký giao dịch chứng khoán tại SGDCK Hà Nội;
- Hợp đồng Cam kết hỗ trợ;
- Bản công bố thông tin;
- Giấy chứng nhận ĐKLKCK do TTLKCK cấp;
Nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức đăng ký giao dịch
- Công bố báo cáo tài chính năm được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và Báo cáo thường niên;
- Công bố thông tin bất thường;
- Công bố thông tin theo yêu cầu của UBCKNN, SGDCK Hà Nội;
- Công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu quỹ, giao dịch cổ phiếu của các cổ đông nội bộ, cổ đông lớn, cổ đông sáng lập trong thời hạn còn bị hạn chế chuyển nhượng;
- Công bố thông tin về giao dịch chào mua công khai;
Hướng dẫn nhà đầu tư tham gia giao dịch
- NĐT mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đặt lệnh mua/bán chứng khoán tại công ty chứng khoán thành viên thị trường UPCoM. Trong trường hợp NĐT đã có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết thì không cần mở thêm tài khoản giao dịch trên thị trường UPCoM.
- Ký quỹ giao dịch: Khi đặt lệnh bán chứng khoán, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trong tài khoản giao dịch chứng khoán. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, nhà đầu tư thực hiện ký quỹ tiền giao dịch theo mức thoả thuận với CTCK thành viên.
- NĐT đặt lệnh giao dịch chứng khoán, giá đặt mua/đặt bán của NĐT phải nằm trong phạm vi biên độ dao động giá của ngày giao dịch.
- Trường hợp đã tìm được đối tác giao dịch, NĐT thực hiện phương thức thoả thuận thông thường và CTCK nhập kết quả giao dịch vào hệ thống.
- Trường hợp chưa tìm được đối tác giao dịch, NĐT tham khảo thông tin chào mua/chào bán tốt nhất trên thị trường qua hệ thống thông tin giao dịch trực tuyến tại các CTCK, và yêu cầu CTCK thực hiện lệnh mua bán cho mình theo giá tốt nhất có thể thông qua phương pháp thoả thuận điện tử.
Nhà đầu tư nước ngoài tham gia giao dịch
- Đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán với TTLKCK thông qua thành viên lưu ký;
- Mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại một Ngân hàng lưu ký;
- Mở tài khoản giao dịch và đặt lệnh mua/bán thông qua CTCK thành viên;
- Tỷ lệ nắm giữ tối đa: 49% cổ phần công ty đại chúng;
Tra cứu thông tin
Thông tin về giao dịch chứng khoán trên thị trường UPCoM bao gồm: thông tin về chứng khoán, giao dịch chứng khoán, thông tin công bố từ CTĐC đăng ký giao dịch và các thông tin quản lý khác được đăng tải trên các phương tiện công bố thông tin của:
- UBCKNN: www.ssc.gov.vn;
- SGDCK Hà Nội: www.hnx.vn; Bản tin chứng khoán;
- Các phương tiện công bố thông tin của CTCK là thành viên hệ thống ĐKGD;
- Các phương tiện công bố thông tin của công ty đại chúng đăng ký giao dịch;
HaSTC
|
