|
Xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng TMCP Kiên Long
Ngày 24/12/2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 69/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Kiên Long, cụ thể như sau: Từ tháng 2-5/2007, Ngân hàng thương mại cổ phần Kiên Long đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 290,003 tỷ đồng lên 580,006 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN về kết quả đợt chào bán, vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt cảnh cáo đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Kiên Long do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
* Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Bảo hiểm bưu điện
Ngày 24/12/2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 68/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Bảo hiểm bưu điện, cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát công ty đại chúng và các tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán của Công ty cổ phần Bảo hiểm bưu điện, cho thấy: Ngày 30/6/2006, ĐHĐCĐ của CTCP Bảo hiểm bưu điện đã thông qua việc phát hành thêm 350.000 cổ phần (mệnh giá 100.000 đ/cp) để tăng vốn điều lệ từ 70 tỷ đồng lên 105 tỷ đồng. Nhưng đến tháng 3/2007, Công ty mới thực hiện đợt phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên và đến tháng 7/2007, Công ty mới hoàn thành đợt phát hành cổ phiếu. Xét theo quy định của Luật Chứng khoán, đợt phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của CTCP Bảo hiểm bưu điện là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc CTCP Bảo hiểm bưu điện thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của đã vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK. Tại văn bản số 1873/2007/CV-PTI ngày 14/12/2007 giải trình về đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn, Công ty cổ phần Bảo hiểm bưu điện đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt tiền 20.000.000 đồng đối với CTCP Bảo hiểm bưu điện do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
* Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Thiết bị
Ngày 24/12/2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 67/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị, cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát công ty đại chúng và các tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán của Công ty cổ phần Thiết bị, cho thấy: Trong năm 2007, Công ty cổ phần Thiết bị đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 18 tỷ đồng lên 24,303 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK. Tại văn bản số 522/CV-CPTB ngày 19/12/2007 giải trình về đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn, Công ty cổ phần Thiết bị đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt tiền 20.000.000 đồng đối với CTCP Thiết bị do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
* Xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Bê tông Xây dựng Hà Nội
Ngày 24/12/2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 66/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, cụ thể như sau:
Trong 6 tháng cuối năm 2007, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 25,449 tỷ đồng lên 55 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật. Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội thực hiện phát hành cổ phiếu cho cán bộ chủ chốt và cán bộ công nhân viên theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước và không công bố thông tin trước khi thực hiện phát hành, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 Mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/03/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng. Tại văn bản số 505/CTCPTB ngày 26/11/2007 giải trình về đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội:
a) Phạt tiền 30.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
b) Phạt tiền 20.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
c) Phạt tiền 10.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 60.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký .
UBCKNN
|
