|
Công văn về việc yêu cầu các công ty chứng khoán khắc phục thiếu sót sau kiểm tra
Thực hiện kế hoạch thanh tra, kiểm tra định kỳ năm 2007, trong tháng 7 và 8 năm 2007, UBCKNN đã tổ chức đợt kiểm tra định kỳ các công ty chứng khoán. Ngày 3 tháng 10 năm 2007, UBCKNN đã có công văn số 755/UBCK-TT gửi một số công ty chứng khoán được kiểm tra (CTCK Biển Việt, CTCK Việt Nam, CTCK ACB, CTCK Phú Gia, CTCK Sao Việt, CTCK Hải Phòng và CTCK Mê Kông) yêu cầu khắc phục các thiếu sót sau kiểm tra. Nội dung công văn như sau:
“Căn cứ Báo cáo tổng hợp kết quả kiểm tra một số công ty chứng khoán và Biên bản tài liệu kèm theo, UBCKNN đánh giá chung là các công ty chứng khoán được kiểm tra đã có nhiều cố gắng trong việc tổ chức trang thiết bị cơ sở vật chất, kỹ thuật để có đủ các điều kiện phục vụ khách hàng theo quy định và ngày một tốt hơn. Tuy nhiên, qua kiểm tra cũng cho thấy còn nhiều công ty chứng khoán trong quá trình chuẩn bị triển khai hoạt động vẫn còn có một số tồn tại, thiếu sót, cụ thể như sau :
1. Chưa xây dựng, ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ theo quy định;
2. Một số công ty khi xin phép thành lập trong hồ sơ có đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi loại hình nghiệp vụ theo quy định, tuy nhiên khi đi vào hoạt động thì chưa đáp ứng đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề theo quy định do có sự di chuyển của nhân viên hành nghề nhưng chưa báo cáo kịp thời với UBCKNN về tình hình biến động người hành nghề kinh doanh chứng khoán;
3. Nhiều công ty vẫn chưa tuân thủ đúng quy trình nhận lệnh, kiểm soát lệnh và nhập lệnh vào hệ thống, như: phiếu lệnh không ghi thời gian nhận lệnh, thiếu chữ ký của khách hàng, nhập lệnh chưa đúng thứ tự lệnh… theo quy định.
Từ kết quả kiểm tra nêu trên, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán được kiểm tra sớm hoàn thiện, trang bị cơ sở vật chất; có kế hoạch tuyển dụng, đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ đầy đủ cho nhân viên hành nghề; soát xét lại các quy trình nghiệp vụ đảm bảo không để thiếu sót xảy ra trong quá trình hoạt động.
Thời hạn hoàn thành việc khắc phục các thiếu sót trước ngày 31/12/2007. Sau thời hạn trên, nếu các công ty chứng khoán được kiểm tra vẫn còn các thiếu sót, vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.”
UBCKNN
|
