Cty quản lý quỹ sai phạm sẽ phải bồi thường thiệt hại
Bộ Tài chính vừa có Quyết định số 35/QĐ-BTC ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ.
Theo quy chế này, công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm đền bù các tổn thất gây ra cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoặc nhà đầu tư vào quỹ, vào công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác do nhân viên của công ty quản lý quỹ hoặc công ty quản lý quỹ không thực hiện đúng nghĩa vụ theo quy định của pháp luật hoặc vi phạm các quy định của pháp luật trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty quản lý quỹ có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ các thông tin cần thiết về quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký để đảm bảo ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký có đủ thông tin nhằm thực hiện đầy đủ quyền và nghĩa vụ đối với quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác theo các quy định của pháp luật. Tối thiểu 1 tháng 1 lần, công ty quản lý quỹ có nghĩa vụ thực hiện việc đối chiếu và xác nhận tài sản của từng quỹ, từng công ty đầu tư chứng khoán với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký.
Trong trường hợp ngân hàng giám sát phát hiện các giao dịch tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không phù hợp với quy định của pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán hoặc vượt quá thẩm quyền của công ty quản lý quỹ và đã thông báo cho công ty quản lý quỹ thì công ty quản lý quỹ phải huỷ bỏ giao dịch đó hoặc thực hiện mua hoặc bán tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán nhằm phục hồi vị thế quỹ, công ty đầu tư chứng khoán như trước khi có giao dịch trong thời gian sớm nhất. Việc khôi phục vị thế phải được thực hiện trong vòng 3 tháng kể từ khi phát sinh giao dịch không phù hợp.
Quy chế này cũng quy định: Nếu không tiến hành hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty quản lý quỹ sẽ bị thu hồi giấy phép. Đồng thời, công ty quản lý quỹ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động nếu: Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin cố ý làm sai sự thật; Sau khi hết thời hạn cảnh báo (30 ngày) quy định tại Điều 74 của Luật Chứng khoán (vốn khả dụng giảm dưới 120% mức vốn khả dụng theo Bộ Tài chính quy định), công ty quản lý quỹ vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo và không còn đáp ứng đủ điều kiện về chỉ tiêu an toàn tài chính đối với Công ty quản lý quỹ theo quy định...
ĐTCK
|