Thứ Hai, 26/02/2024 15:30

Một công ty quản lý quỹ bị phạt vì cho khách hàng giao dịch quá giới hạn  

Ngày 23/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam.

Theo quyết định, Doanh nghiệp đã thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng. Cụ thể, trong năm 2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74.46%, vượt quá tỷ lệ quy định.

Với vi phạm này, Doanh nghiệp bị xử phạt 85 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Công ty TNHH Quản lý quỹ Kim Việt Nam là công ty con 100% vốn của Korea Investment Management (KIM), được thành lập vào tháng 10/2020 sau khi KIM mua lại toàn bộ cổ phần của Công ty Quản lý quỹ Hùng Việt.

Theo BCTC quý 4/2023, quy mô tài sản ủy thác của KIM tại cuối năm 2023 đạt hơn 25.3 ngàn tỷ đồng, tăng 34% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế 2023 của Doanh nghiệp đạt hơn 10 tỷ đồng, tăng 44% so với năm trước.

Châu An

FILI

Các tin tức khác

>   GCF: Giấy chứng nhận đăng ký nhãn hiệu (26/02/2024)

>   GVR: CBTT nhận được Bản án về việc tranh chấp Hợp đồng nhượng quyền cổ phần (26/02/2024)

>   DHA: CBTT Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính (26/02/2024)

>   Phân tích kỹ thuật phiên chiều 26/02: Trạng thái giằng co xuất hiện (26/02/2024)

>   210 người thân ông Trịnh Văn Quyết trong vai trò thứ yếu, lệ thuộc tiếp tay vụ FLC Faros (26/02/2024)

>   VHL: Quyết định về việc đưa vào diện bị cảnh báo và Thông báo về tình trạng chứng khoán của cổ phiếu VHL (26/02/2024)

>   VHL: Thông báo về việc bổ sung lý do đưa cổ phiếu VHL vào danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ (26/02/2024)

>   HMS: Thông báo thay đổi số lượng cổ phiểu biểu quyết (26/02/2024)

>   SBH: Đơn Từ nhiệm của Ông Nguyễn Đức Nam Kiểm soát viên không chuyên trách tại Công ty Cổ phần Thủy điện Sông Ba Hạ (26/02/2024)

>   Chứng khoán 2024: Rủi ro vẫn chực chờ trước cửa (26/02/2024)

Dịch vụ trực tuyến
iDragon
Giao dịch trực tuyến

Là giải pháp giao dịch chứng khoán với nhiều tính năng ưu việt và tinh xảo trên nền công nghệ kỹ thuật cao; giao diện thân thiện, dễ sử dụng trên các thiết bị có kết nối Internet...
Hướng dẫn sử dụng
Phiên bản cập nhật