Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu do cho khách mua thoả thuận khi không đủ tiền
CTCP Chứng khoán DNSE vừa nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, ngày 18/01/2022, Chứng khoán DNSE cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. Do đó, Công ty bị phạt hành chính 125 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 14/09/2023.
Trước đó 1 ngày, UBCKNN ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Mirae Asset 112.5 triệu đồng do không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.
Cụ thể, Công ty nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (HOSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 08-16/06/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20,000 cp LCG (vào ngày 09/06) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20,000 cp LCG).
*Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng
Thế Mạnh
FILI
> MPY: Ngày đăng ký cuối cùng Tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2023 (15/09/2023)
> NJC: Ngày đăng ký cuối cùng trả cổ tức bằng tiền mặt (15/09/2023)
> HCT: HCT - Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để chi trả cổ tức năm 2022 bằng tiền (15/09/2023)
> VET: Ngày đăng ký cuối cùng Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2023. trả cổ tức bằng tiền mặt (15/09/2023)
> LPB: Nghị quyết HĐQT về việc thay đổi địa chỉ trụ sở phòng giao dịch Bưu điện tại Hà Giang (15/09/2023)
> VMD: Giải trình biến động kết quả kinh doanh 6 tháng đầu năm 2023 so với 6 tháng đầu năm 2022 (15/09/2023)
> VMD: Giải trình BCTC bán niên năm 2023 trước và sau soát xét (15/09/2023)
> ICC: Ngày đăng ký cuối cùng trả cổ tức bằng tiền mặt (15/09/2023)
> HAV: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 (15/09/2023)
> Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng (15/09/2023)
